2. 金融经济
  3. 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（）监管措施。...

某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（）监管措施。...

admin2020-12-24  23
问题 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（）监管措施。[2013年9月真题]
选项 A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
答案D
解析《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是：5000/5500≈90.9%＜100%，低于规定标准。第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 第三十四条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。 ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十六条规定的监管措施。
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