证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

admin2020-12-24 72

问题证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

选项

答案错

解析第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ihNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

甲、乙（户籍地均为M省A市）共同运营一条登记注册于A市的远洋渔船。某次在公海捕鱼
输注即时半衰期 A．系指药物输注期间，任一时刻停药时，血药浓度下降一半所需时间
一男性新生儿经产钳助产娩出。出生后心率95次/分，呼吸浅慢，皮肤青紫，四肢稍屈，
材料题根据面材料，回答题。 2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力
下列房地产估价业务中，三级资质房地产估价机构可以从事的业务有()。
一般资料：求助者，女性，38岁，公司职员。案例介绍：求助者与丈夫相识时虽然知
1995年，甲按房改标准价800元/m2，购买了本单位A小区的一套60m2的住房。2000年，甲退休。 2002年1月，甲补齐了标准价与成本价的差价20...
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()。A:有效身份证明文件扫描件B:有效身份证明原件C:有效身份证明复印件D:
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。A:期货公司可以依法向客户作获利保证B:期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C:期货
下列消费品的生产经营环节，既征收增值税又征收消费税的是（　）。A.啤酒的批发环节B.金银首饰的零售环节C.高档手表的零售环节D.高档化妆品的批发环节

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

甲、乙（户籍地均为M省A市）共同运营一条登记注册于A市的远洋渔船。某次在公海捕鱼

输注即时半衰期 A．系指药物输注期间，任一时刻停药时，血药浓度下降一半所需时间

一男性新生儿经产钳助产娩出。出生后心率95次/分，呼吸浅慢，皮肤青紫，四肢稍屈，

材料题 根据面材料，回答题。 2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力

下列房地产估价业务中，三级资质房地产估价机构可以从事的业务有()。

一般资料：求助者，女性，38岁，公司职员。 案例介绍：求助者与丈夫相识时虽然知

1995年，甲按房改标准价800元/m2，购买了本单位A小区的一套60m2的住房。2000年，甲退休。 2002年1月，甲补齐了标准价与成本价的差价20...

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()。A:有效身份证明文件扫描件B:有效身份证明原件C:有效身份证明复印件D:

下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。A:期货公司可以依法向客户作获利保证B:期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C:期货

下列消费品的生产经营环节，既征收增值税又征收消费税的是（ ）。A.啤酒的批发环节B.金银首饰的零售环节C.高档手表的零售环节D.高档化妆品的批发环节

材料题根据面材料，回答题。 2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力

一般资料：求助者，女性，38岁，公司职员。案例介绍：求助者与丈夫相识时虽然知

下列消费品的生产经营环节，既征收增值税又征收消费税的是（　）。A.啤酒的批发环节B.金银首饰的零售环节C.高档手表的零售环节D.高档化妆品的批发环节