证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

admin2020-12-24 61

问题证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

选项

答案错

解析第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ihNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

支托形状在下列哪项是不正确的？（　　） A．尖向面中心的圆三角形
下列属于正当防卫的是：（） A．架设电网等\"防盗\"致人死亡 B．两人斗殴过
我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。（　　）
特殊投入物包括（）。 A.劳动力 B.建设材料 C.土地 D.外贸投入物
我国是一个农业大国，农业是国民经济基础，减轻农民负担，就是要保护和调动农民积极性
知识点：鉴定专家成员鉴定专家成员抽取为专家鉴定组成员，申请回避批准理由不包
借记卡按照功能的不同可分为（）。A.转账卡B.专用卡C.储值卡D.信用卡E.贷记卡
明知学校宿舍楼年久失修，但是不及时修理，致使楼房倒塌，砸死、砸伤数人的，构成（　　）A.重大责任事故罪B.工程重大安全事故罪C.教育设施重大安全事故罪D.
工程成本应当包括（）所发生的，与执行合同有关的直接费用和间接费用。2018真题A、从工程投标开始至竣工验收为止B、从场地移交开始至项目移交为止C、从合同签订
个人抵押授信贷款中，抵押率根据()等因素确定。A:抵押房产的房龄B:当地房地产价格水平C:房地产价格走势D:抵押物变现情况E:抵押人信用度

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

支托形状在下列哪项是不正确的？（ ） A．尖向面中心的圆三角形

下列属于正当防卫的是：（） A．架设电网等\"防盗\"致人死亡 B．两人斗殴过

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。（ ）

特殊投入物包括（）。 A.劳动力 B.建设材料 C.土地 D.外贸投入物

我国是一个农业大国，农业是国民经济基础，减轻农民负担，就是要保护和调动农民积极性

知识点：鉴定专家成员 鉴定专家成员抽取为专家鉴定组成员，申请回避批准理由不包

借记卡按照功能的不同可分为（）。A.转账卡B.专用卡C.储值卡D.信用卡E.贷记卡

明知学校宿舍楼年久失修，但是不及时修理，致使楼房倒塌，砸死、砸伤数人的，构成（ ）A.重大责任事故罪B.工程重大安全事故罪C.教育设施重大安全事故罪D.

工程成本应当包括（）所发生的，与执行合同有关的直接费用和间接费用。2018真题A、从工程投标开始至竣工验收为止B、从场地移交开始至项目移交为止C、从合同签订

个人抵押授信贷款中，抵押率根据()等因素确定。A:抵押房产的房龄B:当地房地产价格水平C:房地产价格走势D:抵押物变现情况E:抵押人信用度

支托形状在下列哪项是不正确的？（　　） A．尖向面中心的圆三角形

我国监管当局规定，商业银行可以开展信托投资业务。（　　）

知识点：鉴定专家成员鉴定专家成员抽取为专家鉴定组成员，申请回避批准理由不包

明知学校宿舍楼年久失修，但是不及时修理，致使楼房倒塌，砸死、砸伤数人的，构成（　　）A.重大责任事故罪B.工程重大安全事故罪C.教育设施重大安全事故罪D.