证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

admin2020-12-24 34

问题证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

选项

答案错

解析第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ihNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

企业质量管理体系运行过程中，落实质量管理体系的内部审核程序，有组织有计划开展内部
如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、
根据《海商法》规定，海上旅客运输向承运人要求赔偿的2年诉讼时效期间的起算，法律规
（）是索赔报告的关键部分。
根据下列资料回答问题。 2010年，我国进出口贸易总额为29727.6亿美元
批发企业按其流通环节可分为（　　）。 A．一级采购供应站 B．二级采购
信息加工学习理论认为学生的学习是一个信息加工的过程。信息是经（）形式储存
A．电影没有意思 B．电影有点儿意思 C．没有看上开头 D．还可以A．电影没有意思B．电影有点儿意思C．没有看上开头D．还可以
证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询...
代理的法律特征包括（）。A.代理行为是指能够引起民事法律后果的民事法律行为B.代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动C.代理人在代理权限范围内独立意思表示

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

企业质量管理体系运行过程中，落实质量管理体系的内部审核程序，有组织有计划开展内部

如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、

根据《海商法》规定，海上旅客运输向承运人要求赔偿的2年诉讼时效期间的起算，法律规

（）是索赔报告的关键部分。

根据下列资料回答问题。 2010年，我国进出口贸易总额为29727.6亿美元

批发企业按其流通环节可分为（ ）。 A．一级采购供应站 B．二级采购

信息加工学习理论认为学生的学习是一个信息加工的过程。信息是经（）形式储存

A．电影没有意思 B．电影有点儿意思 C．没有看上开头 D．还可以A．电影没有意思B．电影有点儿意思C．没有看上开头D．还可以

证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询...

代理的法律特征包括（）。A.代理行为是指能够引起民事法律后果的民事法律行为B.代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动C.代理人在代理权限范围内独立意思表示

批发企业按其流通环节可分为（　　）。 A．一级采购供应站 B．二级采购