基金销售机构的职责规范包括(　)。　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施　　Ⅲ.提前发行 ...

admin2020-12-24 41

问题基金销售机构的职责规范包括(　)。
　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　Ⅲ.提前发行

　　Ⅳ.基金销售机构反洗钱

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金销售机构的职责规范主要包括：　　①签订销售协议，明确权利与义务; 　　②基金管理人应制定业务规则并监督实施; 　　③建立相关制度; 　　④禁止提前发行; 　　⑤严格账户管理; 　　⑥基金销售机构反洗钱。　　【考点】基金销售机构

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ij70KKKQ

相关试题推荐

关于估值频率的说法，下列各项错误的是（）。A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值C.海外基金多
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得
下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中
申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净
某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（...
考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.信息比率D.贝塔系数
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组
关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，
UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（）年。A.3B.5C.7D.10

随机试题

未观察到损害作用水平(NOAEL)是指 A．不引起亚临床改变或某项检测指标出现
和电信管制相比，邮政管制特有的内容是（）。
十八届三中全会上提出了“_________”的新理念，坚持_________是第
以下属于次级类贷款的特征有（　　）。A.借款人处于停产、半停产状态B.借款人支付出现困难，并且难以按市场条件获得新的资金C.借款人不能偿还对其他债权人的债务
学校产生的必要条件之一是()A.造纸术的出现B.文字的出现C.大机器的使用D.人口的增长
判别“大三阳”区别于“小三阳”的主要检查项目为A.抗-HBc(+)B.抗-HBe(+)C.抗-HBs(+)D.HBeAg(+)E.HBsAg(+)
托马斯和切斯将婴儿气质划分为（）。 (A)情绪冲动型（B)发展缓慢型（C)抚养困难型（D)容易抚养型
Mr.Johnsonevidentlyregardedthisasagreatjoke.AreadilyBcasuallyCobvio
某房地产预计未来每年的净收益为8万元，收益年限可视为无限年，该类房地产的报酬率为8％，则该宗房地产的收益价格为（　　）万元。A.80B.90C.100D.
下列各项中，不属于办理支付结算应遗循的原则是（）。A.文明服务B.恪守信用，履约付款C.谁的钱进谁的账，由谁支配D.银行不垫款

基金销售机构的职责规范包括( )。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 ...

关于估值频率的说法，下列各项错误的是（）。A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值C.海外基金多

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中

申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（...

考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.信息比率D.贝塔系数

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组

关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，

UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（）年。A.3B.5C.7D.10

未观察到损害作用水平(NOAEL)是指 A．不引起亚临床改变或某项检测指标出现

和电信管制相比，邮政管制特有的内容是（）。

十八届三中全会上提出了“_________”的新理念，坚持_________是第

以下属于次级类贷款的特征有（ ）。A.借款人处于停产、半停产状态B.借款人支付出现困难，并且难以按市场条件获得新的资金C.借款人不能偿还对其他债权人的债务

学校产生的必要条件之一是()A.造纸术的出现B.文字的出现C.大机器的使用D.人口的增长

判别“大三阳”区别于“小三阳”的主要检查项目为A.抗-HBc(+)B.抗-HBe(+)C.抗-HBs(+)D.HBeAg(+)E.HBsAg(+)

托马斯和切斯将婴儿气质划分为（）。 (A)情绪冲动型（B)发展缓慢型（C)抚养困难型（D)容易抚养型

Mr.Johnsonevidentlyregardedthisasagreatjoke.AreadilyBcasuallyCobvio

某房地产预计未来每年的净收益为8万元，收益年限可视为无限年，该类房地产的报酬率为8％，则该宗房地产的收益价格为（ ）万元。A.80B.90C.100D.

下列各项中，不属于办理支付结算应遗循的原则是（）。A.文明服务B.恪守信用，履约付款C.谁的钱进谁的账，由谁支配D.银行不垫款

基金销售机构的职责规范包括(　)。　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务　　Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施　　Ⅲ.提前发行 ...

十八届三中全会上提出了“_”的新理念，坚持_是第

以下属于次级类贷款的特征有（　　）。A.借款人处于停产、半停产状态B.借款人支付出现困难，并且难以按市场条件获得新的资金C.借款人不能偿还对其他债权人的债务

某房地产预计未来每年的净收益为8万元，收益年限可视为无限年，该类房地产的报酬率为8％，则该宗房地产的收益价格为（　　）万元。A.80B.90C.100D.