首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金交易业务控制主要内容包括()。
基金交易业务控制主要内容包括()。
shuhaiku
2019-12-17
36
问题
基金交易业务控制主要内容包括()。
选项
A:公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
答案
ABD
解析
基金交易业务控制主要内容包括:(1)基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关机构批准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ijSfKKKQ
相关试题推荐
可有效缓解类风湿关节炎症状,但不能控制病情进展,不单独使用的药物为
患者男,71岁。有糖尿病史10余年,血糖控制不佳。左足麻木、疼痛2年,疼痛较重,
下列的乙类传染病中依法采取甲类传染病预防控制措施的是
下列各项实行甲类传染病预防、控制措施的是
间接代理报关是指报关企业接受委托人的委托,以委托人的名义向海关办理报关业务的行为
根据我国海关现行规定,进出口货物收发货人自行办理报关业务称为自理报关( )
( )提单使用方便,又具有一定的保险性,故在实际业务中使用最为广泛。
传感器至现场控制器之间的连接应尽量减少因接线引起的误差,铂温度传感器的接线电阻应
在我国海洋运输货物保险业务中,下列险别均可单独投保( )。
为控制装修对建筑结构的影响,正确的做法有()。
随机试题
下列有关长期应收款说法不正确的是()。 A.长期应收款既不是流动资产也不是固定
(128-130题共用备选答案) A.细胞外液的等渗性改变,临床可表现为等渗性
下列选项中,不属于中国工程咨询业职业道德准则的是()
与以下结构药物不符的是
清热化痰,宣肺平喘用于喘证的哪一个证型
板桩建筑物锚碇板(墙)是靠()来平衡拉杆拉力。 A.墙前面的土抗力B.墙后
账实核对的主要内容包括()等A.总账与日记账核对B.现金日记账的账面余额与现金实存数核对C.各种财产物资明细账的账面余额与财产物资实存额核对D.银行存款
流水作业是施工现场控制施工进度的一种经济效益很好的方法。相比之下在施工现场应用最普遍的流水形式是()。A:非节奏流水B:加快成倍节拍流水C:固定节拍流水D
在项目目标动态控制的纠偏措施中,调整管理职能分工属于()。 A.组织措施B.管理措施C.经济措施D.技术措施
小组成员之间权力的竞争和情感波动趋于缩小,组员会以不同的方式塑造小组的权力结构,这体现出小组工作()阶段的特征。A.准备B.开始C.中期转折D.后期成熟