期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法

题库总管2019-12-17  25

问题 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的.根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

选项 A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会及其派出机构

答案A

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
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