证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....

admin2020-12-24 20

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（）。
Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析Ⅲ项错误，财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/irbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近三年连续盈利 ③最近三年没有重大违法违规行为 ...

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟

有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行.邮政储蓄银行C.商业银行.邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构

下面关于记账式国债的说法正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30

超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

A.降逆 B.清肺 C.明目 D.软坚 E.利尿

由于去年股市行情较好，某客户打算进行股票投资，但考虑到股市的风险较大，因此向理财

在《中华人民共和国义务教育法》中，国家鼓励高等学校毕业生到农村地区、民族地区缺乏

A.直线型组织结构 B.职能型组织结构 C.职线-参谋型组织结构 D.分部

临床应用的穿心莲内酯水溶性衍生物是

下列哪项不属于改良FIGO评分系统对滋养细胞肿瘤预后项目

欧洲人说：“他发现了新大陆，把欧洲文明传到美洲，是一个有功之臣。”印第安人说：“

某投资者在5月1日买入7月份并同时卖出9月份铜期货合约，价格分别为63200元／

可引起心动过缓的降压药 A卡托普利 B硝苯地平 C氢氯噻嗪

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近三年连续盈利 ③最近三年没有重大违法违规行为 ...

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟

有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行.邮政储蓄银行C.商业银行.邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构

下面关于记账式国债的说法正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30

超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

A.降逆 B.清肺 C.明目 D.软坚 E.利尿

由于去年股市行情较好，某客户打算进行股票投资，但考虑到股市的风险较大，因此向理财

在《中华人民共和国义务教育法》中，国家鼓励高等学校毕业生到农村地区、民族地区缺乏

A.直线型组织结构 B.职能型组织结构 C.职线-参谋型组织结构 D.分部

临床应用的穿心莲内酯水溶性衍生物是

下列哪项不属于改良FIGO评分系统对滋养细胞肿瘤预后项目

欧洲人说：“他发现了新大陆，把欧洲文明传到美洲，是一个有功之臣。”印第安人说：“

某投资者在5月1日买入7月份并同时卖出9月份铜期货合约，价格分别为63200元／

可引起心动过缓的降压药 A卡托普利 B硝苯地平 C氢氯噻嗪

某投资者通过银行购买了10000元的国债，银行没有向他出具国债收款凭证，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法中正确的是（）。A.该投资者购买的是凭证式

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....