首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....
admin
2020-12-24
21
问题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。
Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
选项
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
Ⅲ项错误，财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/irbeKKKQ
相关试题推荐
一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近三年连续盈利 ③最近三年没有重大违法违规行为 ...
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟
有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行.邮政储蓄银行C.商业银行.邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构
下面关于记账式国债的说法正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...
公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30
超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
随机试题
简述化妆的目的和意义。化妆的目的和意义主要包括：(1)社会交往的需要。由于妇女地位和生活方式的改变、社会交际的频繁，女性通过正确的化妆以及适当的服饰、发型搭配，
课外活动的主体部分是（ ）。 A、科技活动 B、学科活动 C、体育活动
三十岁女性，反复发作口腔黏膜溃疡2年，近半年大小阴唇发生溃疡2次，查体t左侧舌缘
A．0B．1C．2D．3
关于以公募法拍卖国债的说法，错误的是()。
确定主、次、支三级道路交叉点、转折点的标高和他们的坡度、长度等技术数据属于城市用
智力技能的特点有：动作对象的____，动作进行的____，动作结构的____。
建设单位在申请领取()时，应提供工程项目有关安全施工措施的资料。A:开工报告B:施工组织设计C:施工许可证D:工程变更单
可以作为商标使用的是（ ）。A.公众知晓的外国地名 B.中华人民共和国国徽 C.县级以上行政区划的地名 D.动植物名称
下列有关审计取证方法的表述，正确的有（）。A.检查仅检查记录或文件B.通过检查记录或文件获得的审计证据的可靠性取决于记录或文件的来源和性质C.询问必须作
