证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

admin2020-12-24 47

问题证券公司参与区域性市场，应（）。
Ⅰ．合理确定参与的数量和地域
Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ．制订接受监管的方案

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/itbeKKKQ

相关试题推荐

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。A.上一交易日最高价的10％B.上一交易日结算价格的10％C.上一交易
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
QFII是在一定规定和限制下，()，通过严格监管的专门账户投资()，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外...
QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括()。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII基金的境外投资需要
以下属于中央银行资产类业务的是()。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是()。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场
仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场
将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是()。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类
()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A.主
()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业

随机试题

潜水泵的最大特点是将电动机和泵制成一体，它是浸入水中进行抽吸和输送水的一种泵，其
根据《城乡规划法》规定，下列关于城乡规划的编制和审批程序的表述中不正确的是（）
土的常用物理性质指标有：土粒比重Gs、天然密度p、干密度pd、含水率w、饱和密度
求助者一个多月后到心里咨询师B出进行咨询。求助饿着与心理咨询师B的第一次咨询
男，38岁，查体发现右胸下部肋间隙变窄，呼吸活动减弱，语颤减弱，气管右移，叩诊浊音，听诊呼吸音减低。该患者曾有结核性胸膜炎病史。应考虑A.结核性胸膜炎复发B.
男，32岁，近2个月上床后近2小时方能入睡，每周3~4次，只能睡眠2~4小时，晨起后感觉疲乏，精神不振，躯体及神经系统检查无异常。该患者的正确诊断是A睡
执业药师继续教育实行A.备案制度B.考试制度C.核准制度D.学分制度
对分包人询价应注意的内容不包括（　）A.分包标函是否完整B.分包工程单价所包含的内容C.质量保证措施D.分包人资质
甲公司为增值税一般纳税人，适用增值税税率为17%，所得税税率为25%，2014年甲公司发生如下经济活动：（1）1月10日，甲公司向乙公司销售一批商品，...
耿涛于1998年购买一处房产，于2000年6月依法取得房屋所有权证。2005年，耿涛迁往外地居住，将房屋租赁给其朋友翟继光，并将房屋所有权证交给翟继光保...

证券公司参与区域性市场，应（ ）。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为()。A.上一交易日最高价的10％B.上一交易日结算价格的10％C.上一交易

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

QFII是在一定规定和限制下，()，通过严格监管的专门账户投资()，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外...

QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括()。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII基金的境外投资需要

以下属于中央银行资产类业务的是()。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是()。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场

仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场

将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是()。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类

()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A.主

()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业

潜水泵的最大特点是将电动机和泵制成一体，它是浸入水中进行抽吸和输送水的一种泵，其

根据《城乡规划法》规定，下列关于城乡规划的编制和审批程序的表述中不正确的是（）

土的常用物理性质指标有：土粒比重Gs、天然密度p、干密度pd、含水率w、饱和密度

求助者一个多月后到心里咨询师B出进行咨询。 求助饿着与心理咨询师B的第一次咨询

男，38岁，查体发现右胸下部肋间隙变窄，呼吸活动减弱，语颤减弱，气管右移，叩诊浊音，听诊呼吸音减低。该患者曾有结核性胸膜炎病史。应考虑A.结核性胸膜炎复发B.

男，32岁，近2个月上床后近2小时方能入睡，每周3~4次，只能睡眠2~4小时，晨起后感觉疲乏，精神不振，躯体及神经系统检查无异常。 该患者的正确诊断是A睡

执业药师继续教育实行A.备案制度B.考试制度C.核准制度D.学分制度

对分包人询价应注意的内容不包括（ ）A.分包标函是否完整B.分包工程单价所包含的内容C.质量保证措施D.分包人资质

甲公司为增值税一般纳税人，适用增值税税率为17%，所得税税率为25%，2014年甲公司发生如下经济活动： （1）1月10日，甲公司向乙公司销售一批商品，...

耿涛于1998年购买一处房产，于2000年6月依法取得房屋所有权证。2005年，耿涛迁往外地居住，将房屋租赁给其朋友翟继光，并将房屋所有权证交给翟继光保...

证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

求助者一个多月后到心里咨询师B出进行咨询。求助饿着与心理咨询师B的第一次咨询

男，32岁，近2个月上床后近2小时方能入睡，每周3~4次，只能睡眠2~4小时，晨起后感觉疲乏，精神不振，躯体及神经系统检查无异常。该患者的正确诊断是A睡

对分包人询价应注意的内容不包括（　）A.分包标函是否完整B.分包工程单价所包含的内容C.质量保证措施D.分包人资质

甲公司为增值税一般纳税人，适用增值税税率为17%，所得税税率为25%，2014年甲公司发生如下经济活动：（1）1月10日，甲公司向乙公司销售一批商品，...