首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司

admin2020-12-24 48

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

选项 A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

答案C

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/j1NQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

随机试题

某人20年中每年年末支付50元，利率为i＝5%，则此年金的现值和终值分别为（　　
霍奇金病患者有发热，颈、腋下、腹股沟淋巴结肿大，其他脏器未累及，临床分期属于
根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，施工企业承揽业务中的不良行为包
(28)沉香、砂仁入煎是他药煎好前时间是
按《注册建造师执业管理办法（试行）》规定，不在机电工程注册建造师执业工程范围的是
《旅游法》第38条第1款规定，旅行社应当与其聘用的导游（）。A.依法订立劳动合同，按规定支付劳动报酬和缴纳社保费，并为其投保人身意外险B.依法订立劳动合同，支
《糖果仙子舞曲》选自芭蕾舞剧（）。A.《天鹅湖》B.《胡桃夹子》C.《睡美人》D.《白毛女》
初诊接待中心理咨询师的主要工作是为求助者（）。A.确定咨询目标B.提供释放压抑的空间C.整理临床资料D.提高心理活动耐受力
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
某高层酒店地上15层、地下1层，建筑高度40m，总建筑面积14800m2，每层建筑面积925m2。地下一层设生活给水泵房、消防水泵房、消防水池、配电间等，...

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

某人20年中每年年末支付50元，利率为i＝5%，则此年金的现值和终值分别为（

霍奇金病患者有发热，颈、腋下、腹股沟淋巴结肿大，其他脏器未累及，临床分期属于

根据《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，施工企业承揽业务中的不良行为包

(28)沉香、砂仁入煎是他药煎好前时间是

按《注册建造师执业管理办法（试行）》规定，不在机电工程注册建造师执业工程范围的是

《旅游法》第38条第1款规定，旅行社应当与其聘用的导游（）。A.依法订立劳动合同，按规定支付劳动报酬和缴纳社保费，并为其投保人身意外险B.依法订立劳动合同，支

《糖果仙子舞曲》选自芭蕾舞剧（）。A.《天鹅湖》B.《胡桃夹子》C.《睡美人》D.《白毛女》

初诊接待中心理咨询师的主要工作是为求助者（）。A.确定咨询目标B.提供释放压抑的空间C.整理临床资料D.提高心理活动耐受力

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

某高层酒店地上15层、地下1层，建筑高度40m，总建筑面积14800m2，每层建筑面积925m2。地下一层设生活给水泵房、消防水泵房、消防水池、配电间等，...

某人20年中每年年末支付50元，利率为i＝5%，则此年金的现值和终值分别为（　　