首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客
天天题库
2019-12-17
64
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户。对新客户应当在1个月内完成同访。对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/j39lKKKQ
相关试题推荐
下列选项有关服务式GIS的模式说法正确的是()
根据宗地图的概念和内容,对宗地图特性说法不正确的是()
下列关于界线测绘内容与方法的说法错误的是()
下列选项说法错误的是()
下列关于GIS体系结构设计说法错误的是()
关于GPS观测实施的基本技术要求,下列说法错误的是()
下列选项说法不正确的是()
关于工程高程控制测量的施测方法,下列说法不正确的是()
关于内业测量的基准面和基准线的说法,下列选项表达正确的是()
下列关于地籍草图绘制说法错误的是()
随机试题
根据房地产经纪活动所促成的房地产交易类型,理论上可以将房地产经纪业务分为()。
具有铁磁性的物质是 A.铜 B.硼 C.钴 D.镁 E.铝
脑卒中偏瘫患者的典型步态是 A.斜肩步态 B.划圈步态 C.蹒跚步态 D
女性,34岁。活动后心悸、气促3年,加重伴双下肢水肿半年。查体:消瘦,贫血貌。心
社会结构分为实体结构和文化结构两部分。下列选项中属于文化结构的是()。
有些学生在回答问题的时候,往往思考时间较长且错误较少,这与他的认知方式有关,这种
切线类技术分析方法中,常见的切线有( )。 Ⅰ压力线Ⅱ支撑线Ⅲ趋势线Ⅳ移动平
某农牧区由于长期滥垦草原、超载放牧,不仅没有改变经济落后的面貌,反而导致自然环境的严重破坏,不仅没有改变经济落后的社会面貌,反而导致自然环境的严重破坏,...
用定额单价法编制施工图预算时,计算人、料、机费用,若分项工程不能直接套用定额、不能换算和调整时,应采取的处理方式为()。A、直接套用定额单价B、按实际使用材
由于内源融资不需要(),故应首先考虑内源融资。A.对股东支付股息B.实际对外支付利息或股息C.考虑融资环境D.考虑融资方式