以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（　　）。A.业务部门是内部控制的“第二道防线” B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线” C.内部控制管理职能部门是内

admin2020-12-24 32

问题以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（　　）。

选项 A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题

答案B

解析业务部门是内部控制的“第一道防线”；内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”；内部审计部门是内部控制的“第三道防线”；内部审计部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题。考点内部控制的职责分工

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QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB、密切跟踪指标的指数表现C、采用封闭式运作方法D、可以在场外申购或者赎

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A、基金托管人B、基金审计机构C、基金管理人D、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A、佣金不得高于成交金额的0．3%B、佣金起点为5元C、交易不收取印花税D、基本交易费用固定

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

下列不属于内部控制原则的是（）。A、相互制约B、独立性C、健全性D、客观性

下列不属于基金经理任职条件的是（）。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格C、具有3年以上证券投资管理经历D、最近3年没有受到证券、银

我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A、《证券法》B、《证券投资基金法》C、《开放式证券投资基金试点办法》D、

患者女性，72岁，听诊心率70次/min，律齐。心电图检查不可能出现以下何种改变

属于抗代谢类的抗肿瘤药物为 A、环磷酰胺 B、氟尿嘧啶 C、硫酸长春新

出版物发行商开展正常出版物流通活动的前提和保证是（　）。 A、信息流 B、

发达国家的国债负担率警戒线为（）。

过去5年，我国统筹开展交通扶贫和“四好农村路”工作。农村基础设施更加完善，服务乡

具有抗肠虫作用的免疫调节药是

风景名胜区游客容量的测算方法有（）。 A.区域法B.线路法 C.面积法

首次让哲学“成为探究生活和道德、善与恶所必需”的学问的哲学家是（）。 A.普

在确定进口货物的完税价格时，下列（　　）费用或价值不应计人.(2002年) A

特发性肺纤维化肺部听诊特点是A.低调的干啰音B.弥漫性哮鸣音C.Velcro音D.大中水泡音

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在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB、密切跟踪指标的指数表现C、采用封闭式运作方法D、可以在场外申购或者赎

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通

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下列不属于基金经理任职条件的是（）。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、取得基金从业资格C、具有3年以上证券投资管理经历D、最近3年没有受到证券、银

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