2. 财务会计
  3. 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令

天天题库2019-12-17  38
问题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
选项 A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅱ. C: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
答案C
解析根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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