关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉

admin2020-12-24 65

问题关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）

选项 A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C. 基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D. 对匹配方案警示告知资料. 录音录像资料. 自查报告等保存期限不得少于20年。

答案C

解析基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jAo0KKKQ

相关试题推荐

（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19
以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A、纯券过户的特点是快捷、简便B、见券付款有利于付券方控制风险C、见款付券的收券方会有一个风险敞口D、
以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基
下列关于下行风险说法措误的是（）。A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B、根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、
下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工
下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.
下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A、专业化的私募投资基金，如黑石集团等B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等C
下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所
下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，错误的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.P／

随机试题

某工业项目厂房主体结构工程的招标公告中规定，投标人必须为国有一级总承包企业，且
变电站现场运行规程()进行一次复审，由各级运检部组织，审查流程参照编制流
在了解控制环境时，注册会计师通常考虑的因素是（）。
下列关于商业银行监事会的表述，错误的是（　　）。
现场检查是指通过监管当局的()来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。
计算地震作用和进行结构抗震验算时，下列哪个选项的说法是不符合《建筑抗震设计规范》
某班进行一次考试，其中得优的同学平均分数为95分，未得优的同学平均分数为80分，现在已知全班的平均分数不低于92分，请问得优的同学占全班的比重至少为多少？...
脾俞穴在A.督脉旁开1.5寸，第9胸椎棘突下B.督脉旁开1.5寸，第3胸椎棘突下C.督脉旁开1.5寸，第7胸椎棘突下D.督脉旁开1.5寸，第11胸椎棘突下
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。()
()又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价，不能成交。A:涨跌

关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（）A. 基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B. 基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉

（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19

以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A、纯券过户的特点是快捷、简便B、见券付款有利于付券方控制风险C、见款付券的收券方会有一个风险敞口D、

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基

下列关于下行风险说法措误的是（）。A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B、根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、

下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工

下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.

下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A、专业化的私募投资基金，如黑石集团等B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等C

下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所

下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，错误的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.P／

某工业项目厂房主体结构工程的招标公告中规定，投标人必须为国有一级总承包企业，且

变电站现场运行规程()进行一次复审，由各级运检部组织，审查流程参照编制流

在了解控制环境时，注册会计师通常考虑的因素是（）。

下列关于商业银行监事会的表述，错误的是（ ）。

现场检查是指通过监管当局的()来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。

计算地震作用和进行结构抗震验算时，下列哪个选项的说法是不符合《建筑抗震设计规范》

某班进行一次考试，其中得优的同学平均分数为95分，未得优的同学平均分数为80分，现在已知全班的平均分数不低于92分，请问得优的同学占全班的比重至少为多少？...

脾俞穴在A.督脉旁开1.5寸，第9胸椎棘突下B.督脉旁开1.5寸，第3胸椎棘突下C.督脉旁开1.5寸，第7胸椎棘突下D.督脉旁开1.5寸，第11胸椎棘突下

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。()

()又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价，不能成交。A:涨跌

下列关于商业银行监事会的表述，错误的是（　　）。