2. 金融经济
  3. 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ．挪用客户所委托买...

下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ．挪用客户所委托买...

admin2020-12-24  6
问题 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（  ）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的欺诈行为： 1．违背客户的委托为其买卖证券； 2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； 4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jDneKKKQ
相关试题推荐
随机试题