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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评...

admin2020-12-24  18
问题 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
选项 A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案D
解析申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；（2）具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；（4）最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（5）最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（6）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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