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中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证
昕玥
2019-12-17
32
问题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;②对会员单位的自律管理;③对从业人员的自律管理;④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
选项
A.②③B.①④C.①②③D.③④
答案
A
解析
中国证券协会的自律管理职能: 1.对会员单位的自律管理。??(1)规范业务,制定业务指引。??(2)规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力。??(3)制定行业公约,促进公平竞争。2.对从业人员的自律管理。??(1)从业人员的资格管理。??(2)后续职业培训。??(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。??(4)从业人员诚信信息管理。3.代办股份转让系统。??代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
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