按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...

admin2020-12-24 48

问题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案C

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A、所有权B、产权C、债权债务D、委托

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日

信托是随着商品经济的发展而出现的一种财产管理制度，其本质是（）。 A、吸收存款

骨瘤肿块的质地为()。 A．柔软 B．囊性感 C．脆弱 D．坚硬 E．

中年男性，间歇血尿2个月。B超显示膀胱右后壁一实性团块，不活动，膀胱深肌层受侵犯

血性胸腔积液多见于 A．化脓性胸膜炎 B．黄疸性肝炎 C．淋巴结结核 D

临床上高血压诊断标准为:经非同日（）次测量血压，收缩压≥140mmHg和(或)舒

6／4GHz频段通信卫星系统广播电视Ⅲ类地球站天线直径为()。

《商品房买卖合同示范文本》中未列出的附件是()。

相互有继承关系的人在同一事件中死亡，不能确定死亡先后时间的，（　　）。A.一律推定同时死亡B.推定没有继承人的人先死亡C.死亡人各自都有继承人，辈分不同的，

患者，男，28岁。高热烦躁，神昏檐语，口干舌燥，痰涎壅盛，舌绛，脉细数。经辨证，治疗应选用安宫牛黄丸。安宫牛黄丸的功能主治不包括下列哪项（）。A.用于热

根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于公司解散事由的有（）。A、公司章程规定的营业期限届满B、股东会或者股东大会决议解散C、因公司合并、分立需要解散D

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A、所有权B、产权C、债权债务D、委托

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日

信托是随着商品经济的发展而出现的一种财产管理制度，其本质是（）。 A、吸收存款

骨瘤肿块的质地为()。 A．柔软 B．囊性感 C．脆弱 D．坚硬 E．

中年男性，间歇血尿2个月。B超显示膀胱右后壁一实性团块，不活动，膀胱深肌层受侵犯

血性胸腔积液多见于 A．化脓性胸膜炎 B．黄疸性肝炎 C．淋巴结结核 D

临床上高血压诊断标准为:经非同日（）次测量血压，收缩压≥140mmHg和(或)舒

6／4GHz频段通信卫星系统广播电视Ⅲ类地球站天线直径为()。

《商品房买卖合同示范文本》中未列出的附件是()。

相互有继承关系的人在同一事件中死亡，不能确定死亡先后时间的，（ ）。A.一律推定同时死亡B.推定没有继承人的人先死亡C.死亡人各自都有继承人，辈分不同的，

患者，男，28岁。高热烦躁，神昏檐语，口干舌燥，痰涎壅盛，舌绛，脉细数。经辨证，治疗应选用安宫牛黄丸。 安宫牛黄丸的功能主治不包括下列哪项（）。A.用于热

根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于公司解散事由的有（）。A、公司章程规定的营业期限届满B、股东会或者股东大会决议解散C、因公司合并、分立需要解散D

相互有继承关系的人在同一事件中死亡，不能确定死亡先后时间的，（　　）。A.一律推定同时死亡B.推定没有继承人的人先死亡C.死亡人各自都有继承人，辈分不同的，

患者，男，28岁。高热烦躁，神昏檐语，口干舌燥，痰涎壅盛，舌绛，脉细数。经辨证，治疗应选用安宫牛黄丸。安宫牛黄丸的功能主治不包括下列哪项（）。A.用于热