按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...

admin2020-12-24 21

问题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案C

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

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对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A、所有权B、产权C、债权债务D、委托

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日

卵巢癌术中探查发现大网膜已呈\"饼状\"，其手术-病理分期为 A．Ⅰ期 B．Ⅱ期

中国甲公司与挪威乙公司签订了出口一批瓷器的合同，采用CFR贸易术语，甲公司按期在

下颌第二恒磨牙萌出的时间是

固定资产投资决策程序包括()。

从众是一种（）接受群体影响的方式。 (A)被动地（B)主动地 (C)积极地（D)有效地

下列疾病常累及的牙齿为釉质发育障碍在1岁以内见于

我国最早的本草学专著是A.《伤寒论》B.《肘后备急方》C.《温疫论》D.《神农本草经》E.《千金方》

法国工程师达西(Darcy)在垂直圆筒中对均勻砂进行了大量的渗透试验，得出了层流条件下，土中水的渗透速度与水力梯度(或水力坡降)（）的渗透规律。 A....

施工项目合同订立主体是发包方和承包方，具体履行合同各项约定的是受承包方委托的()。A.法人B.法定代表人C.代理人D.项目负责人

关于分税制财政管理体制改革主要成效的说法,错误的是()。A.财政收人稳定增长机制B.增强了中央政府宏观调控能力C.降低了对地方政府的预算约束D.促进

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