按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。 ①证券公司持有股东的股...

admin2020-12-24 26

问题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案C

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

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下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。A、隐蔽性B、扩散性

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

债券作为证明（）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A、所有权B、产权C、债权债务D、委托

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日

在有限经验的基础上形成的刻板印象往往具有消极的性质，会使人对某些群体的成员产生(

关于商业银行存放同业及其他金融机构的款项，下列说法正确的是()。

在机器金属零件的生产中，获得毛坯的主要方法有()。

以下关于学校学生管理的说法，错误的是()。

直肠癌淋巴转移有

某项目初始投资1000元，年利率8％，期限为1年，每季度付息一次，按复利计算则其1年后本息和为（　　）。?A．1047．86元B．1036．05元C．108

脑底动脉环在脑循环中起着非常重要的作用，能沟通脑前、后、左、右的血液供应，下列哪条动脉不参与脑底动脉环的组成()A.大脑后动脉B.前交通动脉C.颈内动

对于施工安全事故的处理，必须坚持“四不放过”的原则，包括(　　)。A.事故原因未查明不放过B.事故损失未挽回不放过C.事故责任者未处理不放过D.整改

对于集体主义，理解正确的是（）A、坚持集体利益至上，一切以集体利益为转移B、在集体认为必要的情况下，牺牲个人利益应是无条件的C、集体有责任帮助个人实现个人

EveryDogHasItsSay KimikoFukuda,aJapanesegirl,alwayswonderedwhath...

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