中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

admin2020-12-24 54

问题中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。

选项 A.在形式上和实质上均保持独立性
B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制
C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录

答案ACDE

解析中国证监会对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素： 1）在形式上和实质上均保持独立性 2）具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力 3）拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力 4）熟悉金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策 5）具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系 6）具有良好的职业声誉、无重大不良记录

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jGF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会B、中国银监会C、基金管理公司D、基金业协会

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2013年5月C、2

（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A、基金合同B、基金公司章程C、委托书D、基金收益承诺书

心理治疗师老张组织服务对象成立互帮互助小组，带领服务对象一起讨论观察，设计参加服

下列有关注册会计师与治理层沟通过程充分性的说法中，不正确的是（）。

关于管道施工前应具备的条件，表述准确的是（）。

使用IE浏览因特网信息，利用的是（　　）。

请对教育的质的规定性及教育的本质特性进行简要的回答。

女性，56岁。发热2个月，T37.9~38.8℃，伴头痛、呕吐1周入院。体检：T38℃，神清，消瘦，皮肤未见出血点，颈抵抗（+），布氏、克氏征（+）。血中...

业主大会、业主委员会作出的决定违反法律、法规的，区、县人民政府房地产行政主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府可实施()处理措施。A:责令限期改正B:通告全体业

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），以"樘”计的金属橱窗项目特征中必须描述（）。A.洞口尺寸B.玻璃面积C.窗设计数量

当空气中盐分过大时，从穿完预应力筋至孔道灌浆完成的时间应控制在()之内。A.7dB.10dC.15dD.20d

履约保证金金额一般为中标合同价的()以内，招标人不得擅自提高履约保证金。A:10%B:15%C:20%D:25%

中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会B、中国银监会C、基金管理公司D、基金业协会

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2013年5月C、2

（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A、基金合同B、基金公司章程C、委托书D、基金收益承诺书

心理治疗师老张组织服务对象成立互帮互助小组，带领服务对象一起讨论观察，设计参加服

下列有关注册会计师与治理层沟通过程充分性的说法中，不正确的是（）。

关于管道施工前应具备的条件，表述准确的是（）。

使用IE浏览因特网信息，利用的是（ ）。

请对教育的质的规定性及教育的本质特性进行简要的回答。

女性，56岁。发热2个月，T37.9~38.8℃，伴头痛、呕吐1周入院。体检：T38℃，神清，消瘦，皮肤未见出血点，颈抵抗（+），布氏、克氏征（+）。血中...

业主大会、业主委员会作出的决定违反法律、法规的，区、县人民政府房地产行政主管部门或者街道办事处、乡镇人民政府可实施()处理措施。A:责令限期改正B:通告全体业

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013），以"樘”计的金属橱窗项目特征中必须描述（）。A.洞口尺寸B.玻璃面积C.窗设计数量

当空气中盐分过大时，从穿完预应力筋至孔道灌浆完成的时间应控制在()之内。A.7dB.10dC.15dD.20d

履约保证金金额一般为中标合同价的()以内，招标人不得擅自提高履约保证金。A:10%B:15%C:20%D:25%

使用IE浏览因特网信息，利用的是（　　）。