中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

admin2020-12-24 97

问题中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。

选项 A.在形式上和实质上均保持独立性
B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制
C.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力
D.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系
E.具有良好的职业声誉、无重大不良记录

答案ACDE

解析中国证监会对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素： 1）在形式上和实质上均保持独立性 2）具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度相匹配的规模、资源和风险承受能力 3）拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力 4）熟悉金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策 5）具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系 6）具有良好的职业声誉、无重大不良记录

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中国证监会对合格外审机构的评估因素包括（）。A.在形式上和实质上均保持独立性 B.具有畅通与外部审计沟通交流的渠道和机制 C.具有与委托银行业金融机构资产规模、

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会B、中国银监会C、基金管理公司D、基金业协会

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2013年5月C、2

（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A、1B、2C、3D、5

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A、集中化和专业化B、分散化专业化C、层次化专业化D、加深化和专业

契约型基金是依据（）设立的一类基金。A、基金合同B、基金公司章程C、委托书D、基金收益承诺书

吗啡的镇痛作用机制是由于 A、降低外周神经末梢对疼痛的感受性 B、激动中枢

机器设备、房屋建筑物或其他有形资产等的拆零变现价值估计数额通常被称作（）。

被称为拉动我国经济发展的“三驾马车”是指（　　）。

下列词语中加点字的读音完全正确的是()。

某公司年初流动比率为2．2，速动比率为1．0；年末流动比率为2．5，速动比率为0

学习《杨修之死》，教师为了增进学生对曹操的认识，举例与之有关的故事情节辅助教学，

根据血压水平的定义和分类，血压130／88mmHg属于()。A．正常血压B．正常高值C．1级高血压D．2级高血压E．3级高血压

立方体：几何学 A.比重：物理学B.血液：植物学 C.地质学：化合物D.基因：历史学

以下所列“与pH较高的注射液配伍时易产生沉淀”的药物中，最可能的是A:苯妥英钠B:青霉素钠C:盐酸氯丙嗪D:头孢菌素类E:苯巴比妥钠

为了降低“假个贷”风险，一线经办人员应严把贷款准入关，要注意检查（）。A.借款人身份的真实性B.借款人的房产情况C.借款人的信用状况D.各类证件的真实性

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依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

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狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

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下列词语中加点字的读音完全正确的是()。

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以下所列“与pH较高的注射液配伍时易产生沉淀”的药物中，最可能的是A:苯妥英钠B:青霉素钠C:盐酸氯丙嗪D:头孢菌素类E:苯巴比妥钠

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