证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

admin2020-12-24 54

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。
Ⅰ.继续履行
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.赔偿损失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.停止新业务

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jHd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

车辆发生碰撞时，关于安全带作用的说法错误的是什么？A、保护颈部不受伤害B、减轻驾乘人员受伤程度C、减轻驾驶人疲劳D、保持正确驾驶姿势

驾乘人员下车时要怎样做以保证安全？A、停车后立即开门下车B、观察前方交通情况C、先开车门再观察侧后情况D、先观察侧后情况，再缓开车门

机动车在高速公路行驶，下列做法正确的是？A、可在路肩停车上下人员B、可在紧急停车带停车装卸货物C、可在减速车道或加速车道上超车、停车D、非紧急情况时不得在

机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么？A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部

机动车停稳前不能开车门和上下人员。

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

机动车在高速公路上发生故障时错误的做法是什么？A、开启危险报警闪光灯B、按规定设置警告标志C、车上人员不能下车D、迅速报警

小型汽车驾驶人发生交通事故造成人员死亡，承担同等以上责任未被吊销驾驶证的，应当在记分周期结束后30日内接受审验。

机动车在发生碰撞时，安全带可以减轻驾乘人员伤害。

局麻药中加入肾上腺素行局部麻醉时禁用于 A．乳腺手术 B．指、趾末节手术

我们日常食用的马铃薯，所属的植物器官是(　)。　　A.块根　　B.块茎

将一份问卷对同一个调查对象的反复测量，是在检验问卷 A、效度 B、信度 C

1级高血压（轻度）:

土料的渗透系数测定法主要包括()。

根据《国际海运危险货物规则》规定，危险货物的标志由（　　）组成。

与以下结构所示药物不符的是

自动喷淋水系统灭火方式中，()是用于局部环境而取代卤代烷的自动喷水灭火系统，其

关于钻眼爆破法施工的岩巷综掘机施工，以下说法错误的是（）。

下列乳腺癌中，属于非浸润性癌的有A.髓样癌B.小管癌C.粉刺癌D.小叶原位癌

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）...

车辆发生碰撞时，关于安全带作用的说法错误的是什么？A、保护颈部不受伤害B、减轻驾乘人员受伤程度C、减轻驾驶人疲劳D、保持正确驾驶姿势

驾乘人员下车时要怎样做以保证安全？A、停车后立即开门下车B、观察前方交通情况C、先开车门再观察侧后情况D、先观察侧后情况，再缓开车门

机动车在高速公路行驶，下列做法正确的是？A、可在路肩停车上下人员B、可在紧急停车带停车装卸货物C、可在减速车道或加速车道上超车、停车D、非紧急情况时不得在

机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么？A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部

机动车停稳前不能开车门和上下人员。

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

机动车在高速公路上发生故障时错误的做法是什么？A、开启危险报警闪光灯B、按规定设置警告标志C、车上人员不能下车D、迅速报警

小型汽车驾驶人发生交通事故造成人员死亡，承担同等以上责任未被吊销驾驶证的，应当在记分周期结束后30日内接受审验。

机动车在发生碰撞时，安全带可以减轻驾乘人员伤害。

局麻药中加入肾上腺素行局部麻醉时禁用于 A．乳腺手术 B．指、趾末节手术

我们日常食用的马铃薯，所属的植物器官是( )。 A.块根 B.块茎

将一份问卷对同一个调查对象的反复测量，是在检验问卷 A、效度 B、信度 C

1级高血压（轻度）:

土料的渗透系数测定法主要包括()。

根据《国际海运危险货物规则》规定，危险货物的标志由（ ）组成。

与以下结构所示药物不符的是

自动喷淋水系统灭火方式中，()是用于局部环境而取代卤代烷的自动喷水灭火系统，其

关于钻眼爆破法施工的岩巷综掘机施工，以下说法错误的是（）。

下列乳腺癌中，属于非浸润性癌的有A.髓样癌B.小管癌C.粉刺癌D.小叶原位癌

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

我们日常食用的马铃薯，所属的植物器官是(　)。　　A.块根　　B.块茎

根据《国际海运危险货物规则》规定，危险货物的标志由（　　）组成。