2. 金融经济
  3. 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

admin2020-12-24  36
问题 下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。
①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③最近12个月无违反诚信的不良记录；④最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚。
选项 A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.③④
答案D
解析财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券业从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
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