基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

admin2020-12-24 55

问题基金销售机构内部控制原则不包括（）。

选项 A、健全性原则
B、有效原则
C、及时性原则
D、相互制约原则

答案C

解析内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jJ70KKKQ

相关试题推荐

反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A、久期B、持股集中度C、净值增长率标准差D、行业投资集中度
《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由（）发布。A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A、证券监管机构B、证券承
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单
利润表的构成部分不包括（）。A、营业收入B、利润C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D、营业费用

随机试题

女性，22岁，腹痛伴频繁呕吐3天，以肠梗阻收入院，血Na^+133mmol/L
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.对并购交
我国1998年7月1日实施的《国家危险废物名录》中规定了()类危险废物。
目前我国注册咨询工程师(投资）的执业范围不包括（） A.投资机会研究B.工
IFG是A.葡萄糖耐量受损B.空腹葡萄糖受损C.葡萄糖调节受损D.葡萄糖作用受损E.葡萄糖利用受损
土石坝采用混凝土防渗墙进行坝基防渗处理，以下哪些选项可以延长防渗墙的使用年限？（　　）A、减小防渗墙的渗透系数B、减小渗透坡降C、减小混凝土中水泥用量D、
高渗性缺水早期的主要表现是A.皮肤弹性差B.乏力C.烦躁D.口渴E.幻觉、谵妄
《中华人民共和国药品管理法实施条例》规定，在本行政区域内设置药品检验机构A.国务院药品监督管理部门B.省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门C.国务院和
钢结构制作和安装单位应按规范规定，分别进行高强度螺栓连接摩擦面的()试验和复验，其结果应符合设计要求。A.抗拉力B.扭矩系数C.紧固轴力D.抗滑移系数
A租借C的房屋后将房屋作价人民币12万元卖给B，B明知该房屋属于C却仍然与A签订购房合同并付款，C知悉后将A、B二人告至法院，法院审理后确认A、B二人...

基金销售机构内部控制原则不包括（ ）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A、久期B、持股集中度C、净值增长率标准差D、行业投资集中度

《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由（）发布。A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A、证券监管机构B、证券承

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单

利润表的构成部分不包括（）。A、营业收入B、利润C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D、营业费用

女性，22岁，腹痛伴频繁呕吐3天，以肠梗阻收入院，血Na^+133mmol/L

下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.对并购交

我国1998年7月1日实施的《国家危险废物名录》中规定了()类危险废物。

目前我国注册咨询工程师(投资）的执业范围不包括（） A.投资机会研究B.工

IFG是A.葡萄糖耐量受损B.空腹葡萄糖受损C.葡萄糖调节受损D.葡萄糖作用受损E.葡萄糖利用受损

土石坝采用混凝土防渗墙进行坝基防渗处理，以下哪些选项可以延长防渗墙的使用年限？（ ）A、减小防渗墙的渗透系数B、减小渗透坡降C、减小混凝土中水泥用量D、

高渗性缺水早期的主要表现是A.皮肤弹性差B.乏力C.烦躁D.口渴E.幻觉、谵妄

《中华人民共和国药品管理法实施条例》规定，在本行政区域内设置药品检验机构A.国务院药品监督管理部门B.省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门C.国务院和

钢结构制作和安装单位应按规范规定，分别进行高强度螺栓连接摩擦面的()试验和复验，其结果应符合设计要求。A.抗拉力B.扭矩系数C.紧固轴力D.抗滑移系数

A租借C的房屋后将房屋作价人民币12万元卖给B，B明知该房屋属于C却仍然与A签订购房合同并付款，C知悉后将A、B二人告至法院，法院审理后确认A、B二人...

基金销售机构内部控制原则不包括（）。A、健全性原则 B、有效原则 C、及时性原则 D、相互制约原则

土石坝采用混凝土防渗墙进行坝基防渗处理，以下哪些选项可以延长防渗墙的使用年限？（　　）A、减小防渗墙的渗透系数B、减小渗透坡降C、减小混凝土中水泥用量D、