首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激
admin
2020-12-24
69
问题
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
选项
A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育
答案
D
解析
有效进行合规培训管理,通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括:①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;③案例警示教育。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jMo0KKKQ
相关试题推荐
基金管理公司的核心竞争力体现在()。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的()是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于(),债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过()。A.80%,30%B.60%,20%C.80%
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
负责制定投资组合具体方案的是()。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
标准普尔500指数是由标准普尔公司于()年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958
()是由中证指数公司编制,用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
()假设认为,证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.
下列对执行交易指令描述正确的是()。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性...
随机试题
对带租约的房地产进行估价,应考虑租约对价值产生影响的有( )。 A.房地产抵押
小张在路上匀速行走,观测到前方垂直悬挂的一条彩色灯带,其底部和顶部的仰角分别为
商业银行应将合作机构名单于业务开办( )日前报告监管部门。
阅读案例,按要求作答。 某市中学教师王某在课堂上提出“读书是为挣大钱娶美女”的
蛤粉炒阿胶时的火候是
内部融资的特点是()。 A.自主性B.高效率C.低成本性D.低风险性
各种氯化消毒剂,能在水中水解生成次氯酸离子和次氯酸。以下有关次氯酸和次氯酸离子的
关于股票开户的说法正确的是()。A、其市场价值由证券的预斯收益和市场利率决定,有时也随职能资本价值的变动而变动。B、其市场价值与预欺收益的多少成反比C、
起重机的断绳事故是指起升绳和吊装绳因破断而造成的重物失落事故,下列原因能够造成吊装绳破断的是(??)。A.起升限位开关失灵造成过卷拉断钢丝绳B.绳与被吊物夹角
三个月期欧洲美元定期存款期货属于短期利率期货,是CME交易所最活跃的交易品种之一。()