基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

admin2020-12-24 58

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

选项 A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

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基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

SLE患者哪个器官的受累与dsDNA的升高相关 A．心脏 B．脑 C．血液

患严重急性胰腺炎的病人不能使用

根据以下材料，回答题某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为

幻想的特点包括()。多选

对写作认识有误的是()

现在，有的学校班里开家长会都是分别进行的，成绩好的学生家长会先开，成绩差的学生的家长会后开。曾经发生过这样一件事：有一个成绩不在前15名的学生家长推门进去...

现场销售中，消费者会产生一些特殊的心理反应，对购买行为产生影响。销售人员应注意的心理状态有（　　）。A.采购心理B.抢购心理C.从众心理D.逆反心理E.

关于房地产经纪机构特点的说法，正确的有（　　）。A.是轻资产类型的企业B.以外部管理为主导C.企业规模有巨大可选择范围D.以综合性业务为主E.是中介服务

对青年人来说，高强度刺激通常情况下是指()。(2009-11)A:刺激强度超过阈限B:超过个人耐受力极限的事件C:刺激频率突然增加D:关系到个人发展前途的

纳税人有骗税行为，由税务机关追缴其骗取的退税款并按照规定处以罚款；构成犯罪的依法追究刑事责任。()

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