基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

admin2020-12-24 73

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

选项 A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

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基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

客户王先生投资经验比较丰富,近日精选了一项投资计划A,根据估算,预计如果现在投资

关于腹股沟疝，下列哪项是错误的（） A．斜疝多见于儿童及青壮年 B．直疝疝囊

坐骨神经损伤对下肢功能影响较大，其损伤特点，下列错误的是 A．如损伤部位在坐骨

函数在x处的微分为（）。

某公司发生生产安全事故。依据《安全生产法》的规定，关于该公司事故报告和应急救援的

状态评价班组文明生产要求包括：（）

对于经主管税务机关认定和县以上税务机关批准的生产经营规模小，达不到有关的设置账簿

药物的相互作用（druginteraction）

下图中，沿甲图的E—F、M—N所作的地形剖面图分别是乙图、丙图。读图完成6～8题。在一次较大的降水过程中，降落在④地的雨水在坡面上的流向...

正式启动项目时，项目经理的主要工作包括()。A:编制项目工作计划B:组建项目团队C:做好内外关系的协调D:开展项目实施中的指导E:组织制订项目团队各项具

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