基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

admin2020-12-24 45

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

选项 A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

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基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

子宫内膜分泌期出现在月经周期的

我国公司法规定，有限责任公司董事的任期每届不得超过()。

制订租售方案的工作内容主要包括()。

航向信标台和下滑信标台联合工作，将为飞机提供一条下滑线，该下滑线在垂直面内与地面夹角为（　　），在水平面内的投影与跑道中心线重合。A.0°～2°B.1°～3°

18世纪普鲁士的崛起，19世纪日本的崛起，20世纪美国的崛起都说明，谁先认识到教育的重要性，谁就能加快国家发展进程，由此可见（　　）。A．价值观对社会的发展起决

鸡血藤的功效是（）。A.活血行气，祛风止痛B.活血行气，凉血清心C.活血祛瘀，泻下通便D.逐瘀通经，引血下行E.活血补血，舒筋活络

下列情形中，当事人无需申请房屋所有权转移登记的是（）。(2011、2010真题)A.租赁B.赠与C.互换D.继承

在商业银行的资本管理中，能够切实反映银行因承担风险而真正需要的资本是()。A.账面资本B.经济资本C.监管资本D.会计资本

1988年的《巴塞尔协议》规定，商业银行的附属资本不能超过总资本的(　　)。A.10％B.20％C.50％D.60％

已知某银行本期税后净利润为2000万元，计划分配给优先股股东的股息约为300万元，该银行发行的普通股有200万股，优先股为50万股，则其每股收益为（）元／股。

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