基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

admin2020-12-24 76

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

选项 A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

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基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

像我国这样的新兴股票市场的股票价格主要由股票的供求关系决定。() A．对

直接或间接持有上市公司已发行股份()以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股

实施可持续发展战略是以控制人口、节约资源、保护环境为重要条件。（）

如果地接社为旅游团安排了行李车，地陪应与该车司机联系，告知旅游团（）。

纳入失业人员统计的标准有（　　）

关于镇区控制性详细规划的任务，叙述正确的有()

葡萄糖的跨膜转运方式有（） A.单纯扩散 B.易化扩散 C.易化扩散和主动

不属于赤石脂功效的是A:敛疮B:生肌C:收敛止血D:敛肺止咳E:涩肠止泻

职业健康安全管理体系与环境管理体系的管理评审，应由施工企业的（　）进行。A、最高管理者B、项目经理人C、技术负责人D、专职安全员

中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对（　　）采用多样化的方式进行调查。A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况B

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（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

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职业健康安全管理体系与环境管理体系的管理评审，应由施工企业的（　）进行。A、最高管理者B、项目经理人C、技术负责人D、专职安全员

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