对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在（）。A. 期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险 B. 期货公司对客户的

admin2020-12-24 62

问题对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在（）。

选项 A. 期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
B. 期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
C. 期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
D. 期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

答案B

解析对于期资公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面：一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏，以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。

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对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在（）。A. 期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险 B. 期货公司对客户的

首席风险官开展工作应当保留工作底稿和工作记录，至少保存到工作完全处理好为止。（）

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。

期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A、宣告其破产B、撤销其部分期货业务许可C、关闭其分支机构

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监管管理机构批准（）。A、合并、分立、停业、解散或破产B、变更业务范围C、变更注册资本且调整股权机构D、新増持有5%

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、中国证监会规

应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其有关资料的机构包括（）A、期货交易所B、期货公司C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构

全国结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准A、非结算会员的要求B、市场情况C、非结算会员的书面意向D、非结算会员的资信情况

首席风险官在履行职务时，不得（）A、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B、期货公司兼任除合规部门负责人以外

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）A、期货公司工作人员的配偶B、中国期货业协会的工作人员及其配偶C、期货公司的工作人员D、中国证券业协

（97-98题共用备选答案） A．淘洗法 B．淋法 C．泡法 D．漂法

个人征信系统中的特殊信息不包括（　）。

某房地产开发项目从购买土地使用权到竣工验收共用了3年时间，建成后用于出租经营，预

银行业从业人员应当遵循本职业操守，并接受(　　)的监督。

在贯彻专业分工与协作原则中，要十分重视横向协调的问题，主要的措施有()。

妊娠期乳腺的生理变化，下列哪项正确A.胎盘分泌雌激素刺激腺泡发育B.胎盘分泌孕激素刺激腺管发育C.乳腺发育只需泌乳素的作用D.妊娠期直至胎儿娩出前，挤压乳

龙眼肉的性味A:酸B:苦C:甘D:辛E:成

根据研究，每种活动都存在最佳的动机水平，随着任务难度的增加，最佳动机水平有()的趋势。A:逐渐降低B:逐渐上升C:迅速上升D:迅速降低

下列属于凯恩斯消费理论假设前提的是（）。A.边际效用递减规律B.边际产量递减规律C.边际消费倾向递减规律D.商品边际替代率递减规律

以公开间接方式发行股票的特点包括（　）。A.易于足额募集资本B.发行成本低C.有利于提高公司的知名度D.股票变现性强，流通性好E.发行

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期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。

期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。

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应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其有关资料的机构包括（）A、期货交易所B、期货公司C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构

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首席风险官在履行职务时，不得（）A、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B、期货公司兼任除合规部门负责人以外

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）A、期货公司工作人员的配偶B、中国期货业协会的工作人员及其配偶C、期货公司的工作人员D、中国证券业协

（97-98题共用备选答案） A．淘洗法 B．淋法 C．泡法 D．漂法

个人征信系统中的特殊信息不包括（ ）。

某房地产开发项目从购买土地使用权到竣工验收共用了3年时间，建成后用于出租经营，预

银行业从业人员应当遵循本职业操守，并接受( )的监督。

在贯彻专业分工与协作原则中，要十分重视横向协调的问题，主要的措施有()。

妊娠期乳腺的生理变化，下列哪项正确A.胎盘分泌雌激素刺激腺泡发育B.胎盘分泌孕激素刺激腺管发育C.乳腺发育只需泌乳素的作用D.妊娠期直至胎儿娩出前，挤压乳

龙眼肉的性味A:酸B:苦C:甘D:辛E:成

根据研究，每种活动都存在最佳的动机水平，随着任务难度的增加，最佳动机水平有()的趋势。A:逐渐降低B:逐渐上升C:迅速上升D:迅速降低

下列属于凯恩斯消费理论假设前提的是（）。A.边际效用递减规律B.边际产量递减规律C.边际消费倾向递减规律D.商品边际替代率递减规律

以公开间接方式发行股票的特点包括（ ）。A.易于足额募集资本B.发行成本低C.有利于提高公司的知名度D.股票变现性强，流通性好E.发行

个人征信系统中的特殊信息不包括（　）。

银行业从业人员应当遵循本职业操守，并接受(　　)的监督。

以公开间接方式发行股票的特点包括（　）。A.易于足额募集资本B.发行成本低C.有利于提高公司的知名度D.股票变现性强，流通性好E.发行