若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会

admin2020-12-24 50

问题若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

选项 A、监事会
B、股东大会
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

答案D

解析若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jS70KKKQ

相关试题推荐

制定投资政策说明书的关键环节是(　)。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好
基本分析的优点是(　)。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周
以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩.所属行业的影响，更会受到政府的经济政策.经济周期.利率水
（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险
（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部
以下说法中，正确的是（）。A、投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B、投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C
基金公司的投资管理部门设置中,不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A、相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，
市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期

随机试题

（）是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金的
根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全
下列电路中能实现交流放大的是()。
美国采用的银行制度是()。
请在“答题”菜单下选择“字处理”命令，然后按照题目要求再打开相应的命令，完成下面的内容，具体要求如下：对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字...
为庆祝十一，某小区物业管理部门决定用天竺葵、三色堇装饰小区广场。一共购买了400盆花卉，决定装饰成正方形花池，最外一圈摆放三色堇，靠内一圈摆放天竺葵，再靠...
某女，56岁，外伤引起大出血，有休克症状，护士应安置此病人的体位是A:去枕平卧位B:头低足高位C:头抬高与躯干呈10°～15°，下肢抬高20°～30°D:
对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理的是（　　）A.市容监督管理部门B.城市规划行政主管部门C.卫生行政主管部门D.检
企业存货的总成本是存货的取得成本、储存成本和（　　）之和。A.购置成本B.存货保险税费C.订货成本D.缺货成本
从净现值率考虑，下列项目中效益最好的是（　）。A.总投资现值为100万元，财务净现值为30万元B.总投资现值为200万元，财务净现值为50万元C.总投资现值

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会

制定投资政策说明书的关键环节是( )。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好

基本分析的优点是( )。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周

以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩.所属行业的影响，更会受到政府的经济政策.经济周期.利率水

（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险

（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部

以下说法中，正确的是（）。A、投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B、投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C

基金公司的投资管理部门设置中,不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A、相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，

市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期

（）是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金的

根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全

下列电路中能实现交流放大的是()。

美国采用的银行制度是()。

请在“答题”菜单下选择“字处理”命令，然后按照题目要求再打开相应的 命令，完成下面的内容，具体要求如下： 对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字...

为庆祝十一，某小区物业管理部门决定用天竺葵、三色堇装饰小区广场。一共购买了400盆花卉，决定装饰成正方形花池，最外一圈摆放三色堇，靠内一圈摆放天竺葵，再靠...

某女，56岁，外伤引起大出血，有休克症状，护士应安置此病人的体位是A:去枕平卧位B:头低足高位C:头抬高与躯干呈10°～15°，下肢抬高20°～30°D:

对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理的是（ ）A.市容监督管理部门B.城市规划行政主管部门C.卫生行政主管部门D.检

企业存货的总成本是存货的取得成本、储存成本和（ ）之和。A.购置成本B.存货保险税费C.订货成本D.缺货成本

从净现值率考虑，下列项目中效益最好的是（ ）。A.总投资现值为100万元，财务净现值为30万元B.总投资现值为200万元，财务净现值为50万元C.总投资现值

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A、监事会 B、股东大会 C、合规与风险管理委员会 D、董事会

制定投资政策说明书的关键环节是(　)。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好

基本分析的优点是(　)。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周

请在“答题”菜单下选择“字处理”命令，然后按照题目要求再打开相应的命令，完成下面的内容，具体要求如下：对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字...

对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理的是（　　）A.市容监督管理部门B.城市规划行政主管部门C.卫生行政主管部门D.检

企业存货的总成本是存货的取得成本、储存成本和（　　）之和。A.购置成本B.存货保险税费C.订货成本D.缺货成本

从净现值率考虑，下列项目中效益最好的是（　）。A.总投资现值为100万元，财务净现值为30万元B.总投资现值为200万元，财务净现值为50万元C.总投资现值