未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

admin2020-12-24 56

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

选项 A:责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B:责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C:给予警告，单处5万元以下罚款
D:给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jWCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

随机试题

大众传媒最基本的功能就是获取信息和传递信息，人们借助它们，突破了时间和空间的限制
财政政策的手段包括（　　）。 Ⅰ财政补贴Ⅱ国家预算Ⅲ转移支付Ⅳ增加外汇储备
在某货物买卖合同的履行中，供货公司多支付了3箱货物，该行为产生()。
共用题干一般资料：王某，女性，22岁，公交车售票员。案例介绍：王某由其母亲带
A.5s内拉力对物块做功为零 B.4s末物块所受合力大小为4.0N C.物块与木板之间的动摩擦因数为0.4 D.A.5s内拉力对物块做功为零B.4s末物
鉴别巨大卵巢囊肿与大量腹水，以下有帮助的体征是A.听到静脉"营营音"B.主要是下腹部膨隆C.有振水感D.平卧叩诊脐部为浊音，双侧为鼓音E.肠鸣音存在
因旅游团抵达时间延误，造成旅游时间缩短。导游人员错误的做法是()A:及时向接待社报告B:通知下一站接待社C:立即调整活动日程D:办理退房（车、餐）等事宜
《铁路机车操作规则》规定：严禁向机车外部抛撒火种，机械间严禁吸烟。
2004年9月，上海金发房地产有限公司取得了上海市人民政府的行政许可，被批准在浦东某地区建一栋大型写字楼。为此，金发房地产有限公司先期投入开发成本达3...
任何一项退休养老规划都必须充分考虑经济社会发展等客观因素的影响，下列不属于这一客观因素的是()。A:性别差异B:人口结构C:经济运行周期D:利率及通货膨胀

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

大众传媒最基本的功能就是获取信息和传递信息，人们借助它们，突破了时间和空间的限制

财政政策的手段包括（ ）。 Ⅰ财政补贴Ⅱ国家预算Ⅲ转移支付Ⅳ增加外汇储备

在某货物买卖合同的履行中，供货公司多支付了3箱货物，该行为产生()。

共用题干 一般资料：王某，女性，22岁，公交车售票员。案例介绍：王某由其母亲带

A.5s内拉力对物块做功为零 B.4s末物块所受合力大小为4.0N C.物块与木板之间的动摩擦因数为0.4 D.A.5s内拉力对物块做功为零B.4s末物

鉴别巨大卵巢囊肿与大量腹水，以下有帮助的体征是A.听到静脉"营营音"B.主要是下腹部膨隆C.有振水感D.平卧叩诊脐部为浊音，双侧为鼓音E.肠鸣音存在

因旅游团抵达时间延误，造成旅游时间缩短。导游人员错误的做法是()A:及时向接待社报告B:通知下一站接待社C:立即调整活动日程D:办理退房（车、餐）等事宜

《铁路机车操作规则》规定：严禁向机车外部抛撒火种，机械间严禁吸烟。

2004年9月，上海金发房地产有限公司取得了上海市人民政府的行政许可，被批准在浦东某 地区建一栋大型写字楼。为此，金发房地产有限公司先期投入开发成本达3...

任何一项退休养老规划都必须充分考虑经济社会发展等客观因素的影响，下列不属于这一客观因素的是()。A:性别差异B:人口结构C:经济运行周期D:利率及通货膨胀

财政政策的手段包括（　　）。 Ⅰ财政补贴Ⅱ国家预算Ⅲ转移支付Ⅳ增加外汇储备

共用题干一般资料：王某，女性，22岁，公交车售票员。案例介绍：王某由其母亲带

2004年9月，上海金发房地产有限公司取得了上海市人民政府的行政许可，被批准在浦东某地区建一栋大型写字楼。为此，金发房地产有限公司先期投入开发成本达3...