未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

admin2020-12-24 13

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

选项 A:责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B:责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C:给予警告，单处5万元以下罚款
D:给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jWCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

随机试题

现有一银行，拿出一定数量的资金A用于储户取用，同时每天又会有固定的资金存入银行
价值工程的研究对象是()。
2016年面试热点：如何看待真人秀节目热度日益升温，霸占荧屏　　面试热点
某地区各类别教育情况表单位：千人 2003年各教育类别毕业人数比200
()负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
男性，45岁，36小时前施工时右下肢被石板砸伤,X光摄片，未见骨折，行清创缝合。
心理科学诞生的标志是（　　） A.希伯克拉底提出气质的体液学说 B.弗洛伊德
患儿，2岁。患疱疹性口炎，舌上、舌边溃烂，色赤疼痛，烦躁多啼，小便短黄，舌尖红，苔薄黄。治疗应首先考虑的方剂是A:凉膈散B:泻心导赤散C:清热泻脾散D:清
按照房地产用途，房地产市场可分为（　　）。A.居住房地产市场B.长三角房地产市场C.高档房地产市场D.非居住房地产市场E.房地产租赁市场
政府在建立劳动争议处理机制方面起到的作用是（）。A.保护用人单位B.建立和完善劳动力市场C.协调劳动关系D.维持与提高劳动条件

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。A:责令改正，没收业

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

现有一银行，拿出一定数量的资金A用于储户取用，同时每天又会有固定的资金存入银行

价值工程的研究对象是()。

2016年面试热点：如何看待真人秀节目热度日益升温，霸占荧屏 面试热点

某地区各类别教育情况表单位：千人 2003年各教育类别毕业人数比200

()负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

男性，45岁，36小时前施工时右下肢被石板砸伤,X光摄片，未见骨折，行清创缝合。

心理科学诞生的标志是（ ） A.希伯克拉底提出气质的体液学说 B.弗洛伊德

患儿，2岁。患疱疹性口炎，舌上、舌边溃烂，色赤疼痛，烦躁多啼，小便短黄，舌尖红，苔薄黄。治疗应首先考虑的方剂是A:凉膈散B:泻心导赤散C:清热泻脾散D:清

按照房地产用途，房地产市场可分为（ ）。A.居住房地产市场B.长三角房地产市场C.高档房地产市场D.非居住房地产市场E.房地产租赁市场

政府在建立劳动争议处理机制方面起到的作用是（）。A.保护用人单位B.建立和完善劳动力市场C.协调劳动关系D.维持与提高劳动条件

2016年面试热点：如何看待真人秀节目热度日益升温，霸占荧屏　　面试热点

心理科学诞生的标志是（　　） A.希伯克拉底提出气质的体液学说 B.弗洛伊德

按照房地产用途，房地产市场可分为（　　）。A.居住房地产市场B.长三角房地产市场C.高档房地产市场D.非居住房地产市场E.房地产租赁市场