合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则

admin2020-12-24 54

问题合规管理的基本原则不包括(　)。

选项 A.高效性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则

答案A

解析合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jX70KKKQ

相关试题推荐

下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的
投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA
证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A.基金管理人与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人
基金管理费通常与风险（）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比
投资组合管理的反馈由（）和（）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估
投资基金国际化不包括（）。A.投资基金跨境投资B.投资基金跨境销售C.投资基金跨境管理D.投资基金跨境宣传
（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.
投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。 Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.实施应急预案Ⅲ.调整产品持仓结构Ⅳ.变更投资标的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

随机试题

下列关于巴氏染色法的染色结果判定的描述，不正确的是 A．细胞核呈深蓝色 B．
某男，42岁，诊断为肺结核，症见咳呛气急，痰少黏稠，时时咳血，血色鲜红，午后潮热
酸洗合格后的管道，如不及时使用，应进行（）。
健康监测的主要内容包括（）A.健康危险因素的评估B.健康监测方案的制定和实施C.体检方案的制定和实施D.健康信息收集、管理、分析和使用E健康信息的传播和
第2题A．爱情B．亲情C．友情D．都有
怎样理解掌握知识与发展智力相统一规律？
简述儿童社会性认知发展的一般趋势。
五行间的动态有序关系表现是A:相生相克B:相乘C:相侮D:母病及子E:子病及母
施工事后质量控制的重点是（）。 A．工序质量B．工作质量 C．质量控制点的验收D．发现质量缺陷并提出整改措施
甲企业2019年12月与乙企业达成债务重组协议，甲企业以一批库存商品抵偿所欠乙企业一年前发生的债务25.2万元。该批库存商品的账面成本为16万元，市场不含...

合规管理的基本原则不包括( )。A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则

下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的

投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA

证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A.基金管理人与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人

基金管理费通常与风险（）。A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比

投资组合管理的反馈由（）和（）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估

投资基金国际化不包括（）。A.投资基金跨境投资B.投资基金跨境销售C.投资基金跨境管理D.投资基金跨境宣传

（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。 Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.实施应急预案Ⅲ.调整产品持仓结构Ⅳ.变更投资标的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

下列关于巴氏染色法的染色结果判定的描述，不正确的是 A．细胞核呈深蓝色 B．

某男，42岁，诊断为肺结核，症见咳呛气急，痰少黏稠，时时咳血，血色鲜红，午后潮热

酸洗合格后的管道，如不及时使用，应进行（）。

健康监测的主要内容包括（ ）A.健康危险因素的评估B.健康监测方案的制定和实施C.体检方案的制定和实施D.健康信息收集、管理、分析和使用E健康信息的传播和

第2题A．爱情B．亲情C．友情D．都有

怎样理解掌握知识与发展智力相统一规律？

简述儿童社会性认知发展的一般趋势。

五行间的动态有序关系表现是A:相生相克B:相乘C:相侮D:母病及子E:子病及母

施工事后质量控制的重点是（）。 A．工序质量B．工作质量 C．质量控制点的验收D．发现质量缺陷并提出整改措施

甲企业2019年12月与乙企业达成债务重组协议，甲企业以一批库存商品抵偿所欠乙企业一年前发生的债务25.2万元。该批库存商品的账面成本为16万元，市场不含...

合规管理的基本原则不包括(　)。A.高效性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则

健康监测的主要内容包括（）A.健康危险因素的评估B.健康监测方案的制定和实施C.体检方案的制定和实施D.健康信息收集、管理、分析和使用E健康信息的传播和