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财务会计
基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。
基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。
题库总管
2019-12-17
55
问题
基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。
选项
A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是
答案
B
解析
本题考察合规管理涉及的相关部门设置;督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。[img]/upload/tiku/375/10667559_1.png[/img]
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