中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

admin2020-12-24 71

问题中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析考点：考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jgneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

感冒治法有辛温解表和辛凉解表的不同，其理论依据是A:同病异治B:异病同治C:辨病论治D:同病同治E:异病异治

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

左心室肥大的心电图诊断标准是 A．RV+SV>3.5mV(女)～4.0mV

证券研究报告主要包括（　　）。 Ⅰ证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ行

共用题干一位患者被查出患有冠心病，这位患者已经吸烟几十年，虽然曾经戒烟，但是

针对社区中的高危人群。进行社区健康教育时应侧重于

航道整治工程中（）分部工程划分有抛石面层分项工程。 A.护坡B.基础 C

女,55岁，5个月来乏力、面色苍白，既往体健。化验Hb72g/L,WBC3.5X109/L,分类N65%，L32%,M3%，Plt45x109/L,骨髄增...

.工程量清单中的各分部分项工程量并不十分准确，若设计深度不够则可能有较大的误差，而工程量的多少不会影响（）。A.施工方法选择B.劳动力和机具安排C.投标

工程第三者责任保险属于()。A.公众责任险B.职业责任险C.人身意外险D.工程项目保险的附加险

()指为根据家长需要提供的如何做好父母的指导和教育工作，一般可采用个别辅导、家长自助小组和亲子互动团体等方式进行。其目标是帮助父母提高亲职能力，做个好家长。A:

某工业企业某月生产甲、乙两种产品共同耗用A原材料1440千克，耗用量无法按产品直接划分。甲产品投产100件，原材料消耗定额为10千克．；乙产品投产150件...

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

感冒治法有辛温解表和辛凉解表的不同，其理论依据是A:同病异治B:异病同治C:辨病论治D:同病同治E:异病异治

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

左心室肥大的心电图诊断标准是 A．RV+SV>3.5mV(女)～4.0mV

证券研究报告主要包括（ ）。 Ⅰ证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ行

共用题干 一位患者被查出患有冠心病，这位患者已经吸烟几十年，虽然曾经戒烟，但是

针对社区中的高危人群。进行社区健康教育时应侧重于

航道整治工程中（）分部工程划分有抛石面层分项工程。 A.护坡B.基础 C

女,55岁，5个月来乏力、面色苍白，既往体健。化验Hb72g/L,WBC3.5X109/L,分类N65%，L32%,M3%，Plt45x109/L,骨髄增...

.工程量清单中的各分部分项工程量并不十分准确，若设计深度不够则可能有较大的误差，而工程量的多少不会影响（）。A.施工方法选择B.劳动力和机具安排C.投标

工程第三者责任保险属于()。A.公众责任险B.职业责任险C.人身意外险D.工程项目保险的附加险

()指为根据家长需要提供的如何做好父母的指导和教育工作，一般可采用个别辅导、家长自助小组和亲子互动团体等方式进行。其目标是帮助父母提高亲职能力，做个好家长。A:

某工业企业某月生产甲、乙两种产品共同耗用A原材料1440千克，耗用量无法按产品直接划分。甲产品投产100件，原材料消耗定额为10千克．；乙产品投产150件...

证券研究报告主要包括（　　）。 Ⅰ证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ行

共用题干一位患者被查出患有冠心病，这位患者已经吸烟几十年，虽然曾经戒烟，但是