首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
Freeti
2019-12-17
36
问题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
选项
A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
答案
ABCD
解析
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请日前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;⑩中国证监会规定的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jh2EKKKQ
相关试题推荐
下列建筑材料中,不属于《循环经济促进法》鼓励和推广使用的是()
在没有超额需求的情况下,生产材料价格和工资上涨过快导致的价格总水平上升,属于()
“十二五”规划要求,装备制造行业要提高基础工艺、基础材料、基础元器件研发和系统集
根据《全国主体功能区规划》,()要建成全国重要的能源、原材料、煤化工、装备制造
把科学发展观作为各类工程咨询业务的指导思想应做到()。
编制(),由国务院发展改革部门会同有关省(自治区、直辖市)人民政府提出立项申请
装备制造行业要提高基础工艺、基础材料、基础元器件研发和系统集成水平,加强重大技术
符合条件的财务公司,可以向中国银行业监督管理委员会申请从事的业务包括()。
绝热工程中,用平板材料加工异型预制块时,其厚度误差规定为()。
在熔融的碱液中仍具有良好化学稳定性的非金属材料为()。
随机试题
在一次心理知识测试中,关于短时记忆的容量单位,学生们的答案涉及下列四种,其中正确
单杠支撑后回环动作练习过程中,保护与帮助者应该站在() A.练习者体侧
下列关于债券违约风险的说法中,错误的是()。
在社会支持量表中第1~4,8~10条每条只选一项,选择3则记()分。 A.1
与痛觉、温觉传导无关的结构是A.皮肤感受器B.薄束、楔束C.丘脑腹后外侧核D.大脑皮质中央后回E.脊神经节
下述除哪项外,均属血虚之产后血晕的主要症状A.恶露不下B.头晕眼花C.少腹痛拒按D.神昏口噤,不省人事E.腰以下浮肿
我国城市规模按人口划分为四类,哪一类是不正确的A.特大城市人口>100万B.大城市人口>50万C.中等城市人口>20万D.小城市人口<20万E.特小城市
灸草、冰台的正名是A.艾叶B.豆蔻C.延胡索D.决明子E.赤小豆
Thepolicebelievethemotiveforthemurderwasjealousy.()A.choiceB.ideaC.de
个人征信系统是我国社会信用体系的重要基础设施,是在国务院领导下,由()组织各商业银行建立的个人信用信息共享平台。A.中国银联B.银行业协会C.银监会D.