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财务会计
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
Freeti
2019-12-17
15
问题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
选项
A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
答案
ABCD
解析
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请日前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;⑩中国证监会规定的其他材料。
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