首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的...
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的...
admin
2020-12-24
39
问题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
Ⅱ.取得执业证书的人员,连续五年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
Ⅲ.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅱ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jpbeKKKQ
相关试题推荐
下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是()。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上.10年以下(
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小...
地方政府专项债券收支纳人()A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
下列关于利息计算的说法中正确的有()。 ①短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天 ②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按...
以下说法正确的有()。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大 ④远期合约如中...
下列关于双边报价的说法正确的是()。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后,对未成交部分不可撤销C.
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同
金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
随机试题
不属于FSE缺点的是 A.T2WI的脂肪信号高于SE序列 B.由于回波信号幅
根据我国《城市房地产管理法》的规定,以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的,满
某男,60岁。患风湿痹痛,筋脉拘挛,近日又见口眼歪斜。宜选用的药是
根据《国家电网公司变电运维管理规定》,避雷器动作次数、泄漏电流抄录每月1次,雷雨
草酸钙针晶存在于黏液细胞中,含大量淀粉粒且导管为环纹或螺纹的中药是
商业银行可接受的财产质押有()。
《家风是什么》电视系列报道是一档宣传社会主义核心价值观的重点节目,下列关于“家风”与社会主义核心价值观关系的理解,不恰当的是()。 A.好的“家风”...
根据国家相关规定,结合公路工程的特点,下列关于公路工程施工总承包企业资质的划分,正确的是()。A.特级企业B.一级企业C.二级企业D.三级企业E.四级企
某项目厂区占地面积为24000m2,建(构)筑物占地面积8000m2。露天堆场占地面积1200m2,道路及广场占地面积6000m2,绿化面积1100m2,...
老年人处于人生的最后一个阶段,老化是其最显著的特点,主要表现在()方面。A:心理老化B:生理老化C:社会角色变化D:记忆变化E:认知老化