首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的...
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的...
admin
2020-12-24
47
问题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续五年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
Ⅲ.新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅱ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jpbeKKKQ
相关试题推荐
下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上.10年以下（
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...
地方政府专项债券收支纳人（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
下列关于利息计算的说法中正确的有()。 ①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天 ②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按...
以下说法正确的有()。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如中...
下列关于双边报价的说法正确的是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销C.
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同
金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
随机试题
天疱疮患者的水疱位于 A．表皮内 B．表皮下 C．真皮浅层 D．真皮深层
当中心静脉压小于2-5cmHO时，常提示的是( )。
某工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程提出疑问，认为原设计选用图集有问题，
图示均质圆轮，质量为m，半径为r，在铅垂图面内绕通过圆盘中心O的水平轴转动，角速
赵某与罗某系邻居，两人因日常小事纠纷不断。某日，两人又起纠纷，争吵中罗某抄起木棍
教师资格的认定程序不包括（ ）。A.提出申请B.受理C.参加资格考试D.颁发证书
某年级要将192名男生和144名女生分成小组进行植树比赛，如果各小组分到的同性别的学生人数相同，那么每个小组里最少有多少名学生？（）A.4B.5C.
《历史文化名城名镇名村保护条例》中明确规定了其保护规划的基本要求是()A:历史文化名村保护规划的规划期限应当与村庄规划的规划期限相一致B:保护规划应当自历史文
投资基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金称为()。A:公司型基金B:契约型基金C:开放式基金D:封闭式基金
下列关于税务师事务所的质量控制的表述中，不正确的是（）。A.独立性是税务师职业道德的重要内容，它既包括实质性独立又包括形式性独立B.业务质量监控人的选择，不
