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  3. A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10%将对客户进行补偿...

A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10%将对客户进行补偿...

admin2020-12-24  32
问题 A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于10%将对客户进行补偿，而产品收益率高于10%时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形？（ ）
选项 A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案D
解析根据基金销售人员禁止性规范的要求，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。A证券公司基金销售人员在基金销售过程中，承诺客户该产品预期收益率，违反了该项规定。
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