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从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后 台结算/清算需注意的操作风险点主要包括 ( )A.交易定价模型或定价机制错误
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后 台结算/清算需注意的操作风险点主要包括 ( )A.交易定价模型或定价机制错误
admin
2020-12-24
56
问题
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后 台结算/清算需注意的操作风险点主要包括 ( )
选项
A.交易定价模型或定价机制错误
B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案
CDE
解析
A项属于前台交易需注意的操作 风险点;B项属于中台风险管理需注意的操作风 险点。
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