首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送; Ⅱ.利用基金的相...
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送; Ⅱ.利用基金的相...
admin
2020-12-24
28
问题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额;
Ⅳ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国 证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jubeKKKQ
相关试题推荐
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B
优先股的“优先”体现在()。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
一般来说,公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加,股票市场价格上涨,两者同时发生B.预期公司盈利增加,股票市场价格上涨,两者不完全同
下面关于公司债券的说法正确的是()。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级...
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控
下列关于公司债券的说法中,有误的是()。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.一般来说,投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。A.通过资产证券化,将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...
全国性社会保障基金,是由()构成,是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金A.
随机试题
物流信息系统项目的可行性论证可以避免错误的投资决策,它为需求分析及初步设计的编写
当你端着满满的一杯咖啡行走时,如果你的眼睛老是盯着液面,心中总在设法使之平衡,结
倒闸操作过程中严防发生下列哪些误操作?
脾虚带下的主要证候下列哪项是错误的
干咳少痰,痰黏难吐,咽喉干痛,头痛鼻塞,身热恶风,舌红,苔薄黄,脉小数者,应选用
A.2份5%葡萄糖,1份生理盐水 B.2份生理盐水,1份1.4%NaHCO C.3份5%葡萄糖,2份生理盐水,1份1.4%NaHCO D.1份5%葡...
下列娜项检查可检测胎儿肺成熟度A.血清胎盘生乳素B.卵磷脂与鞘磷脂比值C.无应激试验D.催产素激惹试验E.胆红素测定
以下哪项是麻子仁丸的主治病证A.阴虚便秘B.肾虚便秘C.脾虚便秘D.气虚便秘E.肾虚精亏之大便秘结
压力容器发生泄漏时,要马上( )及泄漏处前端阀门。A.关闭进汽阀门B.关闭进料阀门C.切断电源D.打开放空管
以下各选项属于与态度、价值观及陶冶人格情操教育相适应的培训方法是()。A:集体决策法B:等价变换C:角色扮演法D:悟性训练E:个人指导法