下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

admin2020-12-24 42

问题下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。

Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告

Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案B

解析B 《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定：协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。

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下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基

甲、乙、丙各出资5万元合伙开办一家餐馆，经营期间，丙提出退伙，甲、乙同意，三方约

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