首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...
admin
2020-12-24
57
问题
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告
Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ
答案
B
解析
B 《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定:协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定:协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jxbeKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金收入的构成包括()。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.营业收入 Ⅲ.变现收入 Ⅳ.投资收益A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①
一般而言,基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%
以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④
按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...
在我国,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.50%B.75%C.80%D.85%
下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是()。A.开放式基金一般有一个固定的存续期;而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的,封闭式
关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是()。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变,期限若经受益人大会通过并经监
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指()。A.平衡型基金B.封闭式基
随机试题
个人贷款合同填写并复核无误后,贷款发放人应与借款人、担保人签订合同,则下列关于合
认知过程包括 A.感觉、知觉、记忆、意志、思维 B.知觉、记忆、注意、兴趣、
传染源不包括
持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。
对于规模大、工艺复杂、需要分期出图的工程项目,承包单位要求分阶段报审施工组织设计
对尿试带模块而言,起保护作用,防止大分子物质对试剂反应污染的是
对萎缩性阴道炎患者,最恰当的处理措施是A口服己烯雌酚B酸性溶液冲洗阴道后置入己烯雌酚软膏C碱性溶液冲洗阴道后置入己烯雌酚软膏D碱性溶液冲洗阴道后置
下列选项中,纵横向协调工作量大,处理不当会造成扯皮现象,产生矛盾的是()。A.直线职能制组织形式B.职能制组织形式C.直线制组织形式D.矩阵制组织形式
招标人在施工招标文件中规定了暂定金额的分项内容和暂定总价款时,投标人可采用的报价策略是()。A.适当提高暂定金额分项内容的单价B.适当减少暂定金额中的分项工
材料题 根据下面材料,回答题。 某商业银行有关资产负债情况如下: {图} 该银行的不良贷款率为( )。查看材料A.2%B.1.8%C.2