下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

admin2020-12-24 78

问题下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。

Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告

Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案B

解析B 《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定：协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。

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按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...

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下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基

注：排名前20名的高校，科研院校有：北京工业大学、电子科技大学、哈尔

关于民事责任的说法，正确的有（）。

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患者神疲乏力，少气懒言，常自汗出，头晕目眩，舌淡苔白，脉虚无力。其证候是

1999-82.食积化热多见 A.洪数脉B.浮数脉C.滑数脉D.濡数脉

1999年4月4日，冯某因持刀抢劫被公安局依法逮捕。冯某的父亲冯某某为使其儿子逃避法律制裁，找到派出所的民警李某，请李某帮忙想办法如何处理。李某就在笔记本...

证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。A.自己B.托管机构C.客户D.证券交易所

不含有生姜、大枣的方剂是A:吴茱萸汤B:理中丸C:桂枝汤D:炙甘草汤E:小建中汤

下列各项中，属于适用预约定价安排需要同时满足的条件有()。A:依法履行关联申报义务B:年度利润总额在500万元以上C:按规定准备、保存和提供同期资料D:年

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