下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

admin2020-12-24 26

问题下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。

Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告

Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案B

解析B 《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本办法第十五条规定：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。本办法第十七条规定：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。本办法第十九条规定：协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。故此题选B。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jxbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

证券投资基金收入的构成包括（）。 Ⅰ．利息收入 Ⅱ．营业收入 Ⅲ．变现收入 Ⅳ．投资收益A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①

一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％

以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...

在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％

下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基

土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用权人需要继续使用土地的应当至迟于届

胰头癌区别于壶腹周围癌的检查所见是 A．大便潜血试验(+)，黄疸进行性加重

正常肝内多普勒血流频谱描述错误的是 A．肝静脉为离肝血流，多普勒频谱受心脏搏动

俗话说：“一山难容二虎。”从管理的角度看，对这句话最合适的理解是（　　）。

测血压时，松开气门使汞柱缓慢下降，听到第一声搏动音时，袖带内压力

急性化脓性腹膜炎引起休克的原因是

十九大报告指出，同国家现代化进程相一致，全面推进军事理论现代化、军队组织形态现代化、军事人员现代化、武器装备现代化，力争到年基本实现国防和军队...

服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分A.2.

某花炮厂属私营企业，主要产品有鞭炮和烟花。在全省烟花爆竹企业专项整治期间，该厂从2013年12月开始停产整顿，至2014年4月整顿完毕，经当地公安部门批复...

下列属于股份有限公司的股东大会类型的是()。A:大股东会议B:定期股东会议C:股东年会D:特别会议

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

证券投资基金收入的构成包括（）。 Ⅰ．利息收入 Ⅱ．营业收入 Ⅲ．变现收入 Ⅳ．投资收益A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①

一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。 ①研究部门提供研究报告 ②投资决策委员会决定基金总体投资计划 ③基金经理制定投资组合具体方案 ④交...

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％

以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限制...

在我国，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.75％C.80％D.85％

下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有一个固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基

土地使用权出让合同约定的使用年限届满，土地使用权人需要继续使用土地的应当至迟于届

胰头癌区别于壶腹周围癌的检查所见是 A．大便潜血试验(+)，黄疸进行性加重

正常肝内多普勒血流频谱描述错误的是 A．肝静脉为离肝血流，多普勒频谱受心脏搏动

俗话说：“一山难容二虎。”从管理的角度看，对这句话最合适的理解是（ ）。

测血压时，松开气门使汞柱缓慢下降，听到第一声搏动音时，袖带内压力

急性化脓性腹膜炎引起休克的原因是

十九大报告指出，同国家现代化进程相一致，全面推进军事理论现代化、军队组织形态现代化、军事人员现代化、武器装备现代化，力争到年基本实现国防和军队...

服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分A.2.

某花炮厂属私营企业，主要产品有鞭炮和烟花。在全省烟花爆竹企业专项整治期间，该厂从2013年12月开始停产整顿，至2014年4月整顿完毕，经当地公安部门批复...

下列属于股份有限公司的股东大会类型的是()。A:大股东会议B:定期股东会议C:股东年会D:特别会议

下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证...

俗话说：“一山难容二虎。”从管理的角度看，对这句话最合适的理解是（　　）。