对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。A、2次 B、4次 C、1次 D、3次

admin2020-12-24 20

问题对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。

选项 A、2次
B、4次
C、1次
D、3次

答案C

解析对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jyQ0KKKQ

相关试题推荐

传染性非典型肺炎防治工作应坚持的原则是A.预防为主、防治结合、分级负责、依靠科学、依法管理B.预防为主、及时隔离、依靠科学、防治结合、加强监督C.有效预防、
所标明的适应证或者功能主治超出规定范围的药品是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊管理药品
各级各类医疗保健机构设立的预防保健组织或人员应A.在必要时可以采取停工、停业、停课等措施B.承担本单位及负责地段的传染病预防、控制和疫情管理工作C.做出对甲
制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和
在下列各项中，能反映医学本质特征的是A.人才B.技术C.设备D.管理E.道德
《药品管理法》属于何种层级的法律规范A.卫生法律B.卫生行政法规C.卫生行政规章D.地方行政法规E.行业标准
由国家行政管理机关依法追究的是A.刑事责任B.行政处理C.民事责任D.行政责任E.财产赔偿
上述各项，属乙类传染病按甲类传染病管理的是A.伤寒B.肺结核C.传染性非典型肺炎D.病毒性肝炎E.鼠疫
在医疗机构及其内设各部门、科室从事计划、组织、协调、控制等管理工作的人员是A.医师B.管理人员C.护士D.药学技术人员E.医技人员
《中华人民共和国传染病防治法》明确规定的传染病防治方针是A:防治结合B:预防为主C:依靠科学D:分类管理E:控制为主

随机试题

汽车金融公司贷款的首付比例一般为（）。 A．10%～30% B．20%
脚手架拆除时，交替的拆除应从上而下逐层进行，严禁上下同时作业。下列关于脚手架拆除
年金按照收付的时点和期数的不同，可以分为：
低压配电室内的抽屉式配电屏，当单排布置或双排背对背布置时，其屏前通道最小宽度应
虚体感冒阴虚感冒证，血虚，面色无华，唇甲色淡，脉细。应加用的药物是
在灾难新闻的现场采访中，面对刚刚失去亲人的采访对象，提问不宜涉及失去亲人的感受或对亲人的思念。出题:新闻记者证核发办公室A.正确B.错误
从地面掘进一系列巷道通到矿体，以便把将要采出的矿石运至地面，同时把新鲜空气送人地下，并把地下污浊空气排出地表，把矿坑水排出地表，把人员、材料和设备等送人地...
保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的（）。A、一票否决权B、表决权C、决定权D、一票同意权
某机关拟在全民国防教育日举办专项国防教育活动。至于采用何种活动形式，组织者甲、乙、丙三人意见如下：甲：如果搞读书演讲、知识竞赛，那就不搞文艺演出和专题展览...
根据服务对象的不同，商品房销售代理可分为()。A:卖方代理和买方代理B:单位代理和个人代理C:独家代理、共同代理和参与代理D:委托代理和个人代理

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）。A、2次 B、4次 C、1次 D、3次

传染性非典型肺炎防治工作应坚持的原则是A.预防为主、防治结合、分级负责、依靠科学、依法管理B.预防为主、及时隔离、依靠科学、防治结合、加强监督C.有效预防、

所标明的适应证或者功能主治超出规定范围的药品是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊管理药品

各级各类医疗保健机构设立的预防保健组织或人员应A.在必要时可以采取停工、停业、停课等措施B.承担本单位及负责地段的传染病预防、控制和疫情管理工作C.做出对甲

制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和

在下列各项中，能反映医学本质特征的是A.人才B.技术C.设备D.管理E.道德

《药品管理法》属于何种层级的法律规范A.卫生法律B.卫生行政法规C.卫生行政规章D.地方行政法规E.行业标准

由国家行政管理机关依法追究的是A.刑事责任B.行政处理C.民事责任D.行政责任E.财产赔偿

上述各项，属乙类传染病按甲类传染病管理的是A.伤寒B.肺结核C.传染性非典型肺炎D.病毒性肝炎E.鼠疫

在医疗机构及其内设各部门、科室从事计划、组织、协调、控制等管理工作的人员是A.医师B.管理人员C.护士D.药学技术人员E.医技人员

《中华人民共和国传染病防治法》明确规定的传染病防治方针是A:防治结合B:预防为主C:依靠科学D:分类管理E:控制为主

汽车金融公司贷款的首付比例一般为（）。 A．10%～30% B．20%

脚手架拆除时，交替的拆除应从上而下逐层进行，严禁上下同时作业。下列关于脚手架拆除

年金按照收付的时点和期数的不同，可以分为：

低压配电室内的抽屉式配电屏，当单排布置或双排背对背布置时，其屏前通道最小宽度应

虚体感冒阴虚感冒证，血虚，面色无华，唇甲色淡，脉细。应加用的药物是

在灾难新闻的现场采访中，面对刚刚失去亲人的采访对象，提问不宜涉及失去亲人的感受或对亲人的思念。出题:新闻记者证核发办公室A.正确B.错误

从地面掘进一系列巷道通到矿体，以便把将要采出的矿石运至地面，同时把新鲜空气送人地下，并把地下污浊空气排出地表，把矿坑水排出地表，把人员、材料和设备等送人地...

保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的（）。A、一票否决权B、表决权C、决定权D、一票同意权

某机关拟在全民国防教育日举办专项国防教育活动。至于采用何种活动形式，组织者甲、乙、丙三人意见如下：甲：如果搞读书演讲、知识竞赛，那就不搞文艺演出和专题展览...

根据服务对象的不同，商品房销售代理可分为()。A:卖方代理和买方代理B:单位代理和个人代理C:独家代理、共同代理和参与代理D:委托代理和个人代理

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。A、2次 B、4次 C、1次 D、3次