未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1% B.3% C.4% D.

admin2020-12-24 26

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

选项 A.1%
B.3%
C.4%
D.5%

答案D

解析《期货公司管理办法》第91条。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k0fQKKKQ

相关试题推荐

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

关于相对危险度的叙述，下列哪项是正确的 A．不是流行病学病因调查的测量指标
设计培训评估方案需要（）。 A．确定培训计划 B．明确评估主体 C．弄清
用于社会、经济指标的分析，资源、环境指标的评价的分析方法是（）。
用大灌砂筒测定中粒土的现场密度时，需要测定土的含水率，取样的数量为()。
2016年年初，某银行次级类贷款余额为1000亿元，其中在2016年年末转为可疑
龋第一位好发牙面为()
下列关于单位协定存款计息规则的表述，正确的有（）。A.基本存款额度按活期存款利率付息B.基本存款额度按中国人民银行规定上浮利率计付利息C.超过基本存款额度
.听力教学的原则是什么?
下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（）。[2015年5月真题]A．将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B．向保管被审计
采取法定符合说认定下列事实认识错误，结论正确的是：（） A.甲具有盗窃财物的故意把金项链误认作手表窃取，属于同一构成要件范围内的错误中的对象错...

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.1% B.3% C.4% D.

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

关于相对危险度的叙述，下列哪项是正确的 A．不是流行病学病因调查的测量指标

设计培训评估方案需要（）。 A．确定培训计划 B．明确评估主体 C．弄清

用于社会、经济指标的分析，资源、环境指标的评价的分析方法是（）。

用大灌砂筒测定中粒土的现场密度时，需要测定土的含水率，取样的数量为()。

2016年年初，某银行次级类贷款余额为1000亿元，其中在2016年年末转为可疑

龋第一位好发牙面为()

下列关于单位协定存款计息规则的表述，正确的有（）。A.基本存款额度按活期存款利率付息B.基本存款额度按中国人民银行规定上浮利率计付利息C.超过基本存款额度

.听力教学的原则是什么?

下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（）。[2015年5月真题]A．将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B．向保管被审计

采取法定符合说认定下列事实认识错误，结论正确的是：（） A.甲具有盗窃财物的故意把金项链误认作手表窃取，属于同一构成要件范围内的错误中的对象错...