首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。A.
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。A.
admin
2020-12-24
24
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。
选项
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
答案
C
解析
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k0neKKKQ
相关试题推荐
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬。在实际经济活动中,债券收益表现的形式不包括()。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资
证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是()。A.时间优先,价格优先B.时间优先,客户优先C.时间优先,机构优先D.价格优先,客户优先
非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④B.①②③C.②③④D
为提高期权交易的流动性,上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括()。 ①向投资者提供双边持续报价 ②对投资者询价提供双边回应报价 ...
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。 ①股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元 ②所筹资金用途符合国家产业政策 ③最近3...
下列关于开放式基金和封闭式基金,说法正确的有()。 ①开放式基金有固定的存续期限,封闭式基金没有 ②开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出认购...
2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出:“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者,使()为主的机构投资者成为资...
在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)...
全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的()。A.10%B.15%C.20%D.25%
()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础,直接关系到基金投资者的利益,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产
随机试题
天华山位于宁陕县柴家关镇( )部。 A、东 B、南 C、西 D、北
在制造资源计划(MRPn)上能解决“如果怎样,将会怎样”的问题,这体现了MRPI
下列关于计价的注意事项,错误的是 A、凡分等级的品种,计价人员必须在药名上注明
特发性血小板减少性紫癜的描述,不正确的是 A.由免疫异常引起的血小板过度破坏
利尿药可分为髓袢利尿药、噻嗪类利尿药、保钾利尿药、碳酸酐酶抑制药等。以下关于利尿
关于无形资产评估目的的相关表述,下列选项说法正确的是( )。
小学儿童思维发展的基本特征是( )。
细水雾灭火系统是一种新的灭火技术,井且节能环保,下列不属于细水雾灭火机理的是()。A.冷却B.乳化C.浸湿D.化学抑制作用
人耳刚刚能听到的声压称为( )A.响度B.听阈C.听域D.痛阈E.振幅
一级管网及二级管网应进行强度试验和严密性试验。强度试验压力应为()倍的设计压力,严密性试验压力应为()倍设计压力,且不得低于()。A.1.25;1.5;0.