首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:利用职务之便牟取私利 C:滥用职权,干预期货公司正常经营 D
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:利用职务之便牟取私利 C:滥用职权,干预期货公司正常经营 D
admin
2020-12-24
33
问题
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
选项
A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:利用职务之便牟取私利
C:滥用职权,干预期货公司正常经营
D:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
答案
ABCD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定,期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外,还不得有下列行为:从事可能影响其独立履行职责的活动;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k3CQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
有关群落结构的说法不正确的是()。
在假设检验中,显著性水平a表示()。
异烟肼易引起的不良反应是
《学记》提出“时教必有正业,退居必有居学”,这句话强调__________。
从迁移的角度看,合理编排教材标准就是使教材达到____、一体化、____。
被告人张某,公交车司机。因受单位领导批评,为发泄不满,驾车驶入闹市区冲向密集人群,当场撞死8人,撞伤13人。李某的行为构成( )。A.交通肇事罪B.以危险方
芬太尼的化学结构中含有以下哪些取代基A:哌啶基B:酚羟基C:醇羟基D:丙酰胺基E:苯乙基
工程项目进度管理中,计划评审技术与关键线路法的根本区别在于计划评审技术使用了()A:加权平均时间估算B:总时间估算C:阶段时间估算D:简单平均时间估算
未成年人保护中心为流浪儿童提供全方位的服务。 下列服务中,不属于流浪儿童救助服务的是()。A.物质帮助B.品行教育C.回归家庭D.合法收养
()属于增值税征税范围的特殊行为。A:视同销售货物行为B:混合销售行为C:兼营非应税劳务行为D:提供加工、修理修配劳务E:进口货物