首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:利用职务之便牟取私利 C:滥用职权,干预期货公司正常经营 D
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:利用职务之便牟取私利 C:滥用职权,干预期货公司正常经营 D
admin
2020-12-24
59
问题
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
选项
A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:利用职务之便牟取私利
C:滥用职权,干预期货公司正常经营
D:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
答案
ABCD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定,期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外,还不得有下列行为:从事可能影响其独立履行职责的活动;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k3CQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
根据现行国家标准《气体灭火系统设计规范》(GB50370),关于七氟丙烷气体
( )是投保人和保险人双方通过协商,对保险合同的内容取得一致意见的过程。 A
根据规定,生产、销售的假药具有下列情形之一的,应认定为“足以严重危害人体健康”:
选择代理人时,所要考核的条件很多,但一般需要考虑的主要有()。
微囊的制备方法中属于化学法的是
相关系数的取值可以是( )
某宗房地产的价格并不是由其开发建设成本决定的,因此运用成本法估价应注意的内容包括
下列犯罪属于结果犯的有( )。 A.故意杀人罪 B.盗窃罪 C.劫持航空
下列事件可能引发商业银行声誉风险的有()。 A.出售理财产品未事先告知潜在风
若受测者FIQ值为110,可信限水平设定为85%~90%,则该受测者FIQ值的变动范围是()。A.100~120B.102~118C.105~11