首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳...
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳...
admin
2020-12-24
27
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
选项
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:停止介绍业务半年
答案
ABC
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k4CQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
随机试题
下列关于投资项目资本成本的说法中,正确的有( )。 A.资本成本是投资项目的
下列属于给角照射技术应用的主要难点的是 A.不能避开重要器官 B.不能减少正
流动性风险成因的复杂性决定了它可以是资产负债期限结构等不匹配等因素引发的直接风险
膀胱挫伤非手术治疗,需要留置导尿管
江西凤凰光学仪器(集团)公司的前身是江西光学仪器总厂。它是我国少数几家技术实力雄
班主任工作的首要任务是()。 A.促进全班学生的全面发展 B.建立班集体
将以下六个句子重新排列组合: ①能克服地球引力的火箭是不能“发现”的 ②“发现”一词与自然界的规律有关,发现规律就像是在海洋中发现过去人们不知道的海岛...
中极的定位是A.前正中线脐下5寸B.前正中线脐下4寸C.前正中线脐下3寸D.前正中线脐下2寸E.俞正中线脐下1.5寸
关于附子的使用,不正确的是A.不宜与瓜蒌、半夏同用B.孕妇忌服C.不宜久煎D.入汤剂应先煎30~60minE.不宜与贝母、白及同用
下列选项中,不属于我国人民币汇率制度特点的是()。A.汇率以外汇供求为基础B.有管理的浮动汇率C.参考一篮子货币进行调整D.可调整的固定汇率