首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳...
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳...
admin
2020-12-24
85
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
选项
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:停止介绍业务半年
答案
ABC
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k4CQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()
随机试题
超声波探伤与X射线探伤相比，其特点有()。
下列关于商业助学贷款中规范并加强对抵押物管理的说法中，错误的是()。
下列关于城市规划区的表述，错误的是()
按照法律规定，基金管理公司独立董事必须符合一定资格才能任职，下列属于对基金管理公
婴儿在交往过程中出现朋友间的互选性，属于（ ）
水痘皮疹的特点是A:皮疹初见于耳后发际B:皮疹呈向心性分布C:疹间无正常皮肤D:恢复期大片脱皮E:疹退后色素沉着
机电产品国际招标项目采用最低评标价法进行详细评审时，关于计算评标价格调整额的说法，错误的是()。A:计算评标价格调整额应以开标确认的投标价格为基准B:技术偏离
抗震性能最好的是（ ）基础的建筑物。A、箱型B、竹板C、条形D、独立
共用题干 一般资料：求助者，女性，42岁，自由职业者。案例介绍：求助者家庭条件优越，自己在家照看两个女儿。求助者少年时期学过钢琴，曾经梦想要成为钢琴家，...
合约的双方约定在未来某一确定日期，按照确定的价格买卖一定数量的某种金融资产称为（ ）。A、金融期权B、金融期货C、金融远期D、金融互换
