证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳...

admin2020-12-24 54

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

选项 A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:停止介绍业务半年

答案ABC

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k4CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

随机试题

某工程双代号网络计划如下图，图中箭线上方表示工作代号，箭线下方为工作的持续时间(
端子箱及检修电源箱验收细则中，直流回路可以使用交、直流两用快分开关。
证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程
隔离开关导电回路严重发热达到危急缺陷，且无法倒换运行方式或转移负荷时应（）。
女性，40岁。1年来多食、肥胖、闭经、血糖增高。查体见腹部、臀部脂肪堆积，有紫纹
下列关于运输价值与运输价格的论述正确的是（）。 A.运输价格是运输价值的货币表
右侧额纹消失、眼睑不能闭合、鼻唇沟变浅，露齿时口角偏向左侧，可能是 A右侧中
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管
房地产开发利润率由大到小的顺序是()。A:直接成本利润率、投资利润率、成本利润率、销售利润率B:直接成本利润率、成本利润率、投资利润率、销售利润率C:销售利
(2015年)根据我国建设市场发展现状，工程量清单计价和计量规范主要适用于()。A.项目建设前提各阶段工程造价的估计B.项目初步设计阶段概算的预测C.项目

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

某工程双代号网络计划如下图，图中箭线上方表示工作代号，箭线下方为工作的持续时间(

端子箱及检修电源箱验收细则中，直流回路可以使用交、直流两用快分开关。

证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程

隔离开关导电回路严重发热达到危急缺陷，且无法倒换运行方式或转移负荷时应（）。

女性，40岁。1年来多食、肥胖、闭经、血糖增高。查体见腹部、臀部脂肪堆积，有紫纹

下列关于运输价值与运输价格的论述正确的是（）。 A.运输价格是运输价值的货币表

右侧额纹消失、眼睑不能闭合、鼻唇沟变浅，露齿时口角偏向左侧，可能是 A右侧中

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管

房地产开发利润率由大到小的顺序是()。A:直接成本利润率、投资利润率、成本利润率、销售利润率B:直接成本利润率、成本利润率、投资利润率、销售利润率C:销售利

(2015年)根据我国建设市场发展现状，工程量清单计价和计量规范主要适用于()。A.项目建设前提各阶段工程造价的估计B.项目初步设计阶段概算的预测C.项目