首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...
admin
2020-12-24
43
问题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
选项
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k6neKKKQ
相关试题推荐
妊娠及哺乳期甲亢患者禁止应用的治疗措施是A:放射性碘治疗B:普萘洛尔C:甲状腺次全切除D:硫脲类E:甲巯咪唑
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
某铁路扩建项目通过2类和3类声环境功能区,扩建前评价范围内敏感目标处噪声超标5d
下列有关“可靠性”的描述,正确的是( )。 A、可靠性是满足使用目的的各种性能
发绀发生的决定性因素是
施工过程的质量控制,必须以其作为基础和核心的选项是()。
现金漏损率通常用()表示。A.rdB.cC.eD.rt
下列谱例使用复调技术是() A.音程模仿B.扩大模仿C.倒影模仿D.紧缩模仿
属于良性肿瘤的是A:神经母细胞瘤B:软骨母细胞瘤C:无性细胞瘤D:鲍文病E:骨髓瘤
()不属于免征契税的情形。A:学校兴建科研楼B:城镇职工按规定第一次购买公有住房C:个人购买商品住房D:承包荒山、用于农业生产
下列不属于科目汇总表账务处理程序优点的是()。A.科目汇总表的编制和使用较为简便,易学易做B.可以清晰地反映科目之间的对应关系C.可以大大减少登记总分类
小张和甲银行签订借款合同,约定小张向银行借款10万元,银行当日交付借款,小张一年后归还利息和本金共11万元。由此形成的法律关系的主体是( )。A.借款合同B