证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...

admin2020-12-24 14

问题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

选项 A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ

答案C

解析根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的．责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k6neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...

妊娠及哺乳期甲亢患者禁止应用的治疗措施是A:放射性碘治疗B:普萘洛尔C:甲状腺次全切除D:硫脲类E:甲巯咪唑

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

根据《建设项目工程总承包合同（示范文本）》，发包人应在收到承包人提交的每月付款申

承包人订购的建筑材料，通过铁路运抵工程所在地车站后，承包人提货时应与(　　)共同

甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）。

自行车道与人行道的面层常用()。

药物从微球中的释放机制一般为

下列关于土地使用权划拨的说法有误的是()。

同时满足下列()情形可以不必编制监理实施细则。

最早创立刑律总则篇的封建成文法典是（　　）。 A.《大清新刑律》 B.《法经

土炒山药长于A:健脾燥湿B:补脾止泻C:补肾生精D:补脾健胃E:补中益气

某一年产50万t乙烯的石油冶炼项目通过公开招标的方式确定甲工程总承包公司负责完成该项目的设计、采购和施工等任务，该项目所采用的工程项目承包模式在国际上通常...

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...

妊娠及哺乳期甲亢患者禁止应用的治疗措施是A:放射性碘治疗B:普萘洛尔C:甲状腺次全切除D:硫脲类E:甲巯咪唑

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

根据《建设项目工程总承包合同（示范文本）》，发包人应在收到承包人提交的每月付款申

承包人订购的建筑材料，通过铁路运抵工程所在地车站后，承包人提货时应与( )共同

甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）。

自行车道与人行道的面层常用()。

药物从微球中的释放机制一般为

下列关于土地使用权划拨的说法有误的是()。

同时满足下列()情形可以不必编制监理实施细则。

最早创立刑律总则篇的封建成文法典是（ ）。 A.《大清新刑律》 B.《法经

土炒山药长于A:健脾燥湿B:补脾止泻C:补肾生精D:补脾健胃E:补中益气

某一年产50万t乙烯的石油冶炼项目通过公开招标的方式确定甲工程总承包公司负责完成该项目的设计、采购和施工等任务，该项目所采用的工程项目承包模式在国际上通常...

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...

承包人订购的建筑材料，通过铁路运抵工程所在地车站后，承包人提货时应与(　　)共同

最早创立刑律总则篇的封建成文法典是（　　）。 A.《大清新刑律》 B.《法经