首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证...
admin
2020-12-24
30
问题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
选项
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k6neKKKQ
相关试题推荐
妊娠及哺乳期甲亢患者禁止应用的治疗措施是A:放射性碘治疗B:普萘洛尔C:甲状腺次全切除D:硫脲类E:甲巯咪唑
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
依托咪酯不宜用于 A.儿童 B.肝功能不全 C.ICU病人长期镇静 D.
(87-89题共用备选答案) A.甲状腺功能亢进 B.胰岛?细胞功能减低
在国内商业银行开办的代理业务中,包括代理股票买卖业务。()
咬下唇不良习惯可导致的错畸形是A.下前牙拥挤B.前牙深覆C.前牙深覆盖D.下颌后缩E.以上皆是
工程安全管理中的安全不但包括人身安全,也包括()。A.车辆安全B.车辆及第三者的安全C.财产安全D.行人安全
心室颤动最常见的病因是A:甲亢B:高血压C:急性心肌梗死D:慢性心力衰竭E:二尖瓣狭窄
提示行的主要责任有核查汇票上承兑的形式、受到拒绝付款或拒绝承兑的通知时毫不延误地通知()等。A.托收行B.代理行C.付款行D.出票行
阴虚内热者忌用A.发汗药B.温热药C.清热药D.利湿药E.苦寒药
为了得到工程施工的承包资格,需按招标文件的要求进行报价,投标价格是()。A.招标人的期望价格B.投标人的期望价格C.招标工程社会平均水平的建造价格D
下列道路交通安全设施中,()是阻止人畜进入高速公路的基础设施之一。A.护栏B.视线诱导标C.隔离栅D.交通标志