首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 ①出示警...
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 ①出示警...
admin
2020-12-24
46
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正
选项
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k7neKKKQ
相关试题推荐
中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。A、大额可转让存款单B、银行承兑汇票C、金融债券D、国库券
()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式A、集合竞价B、拍卖竞价C、连续竞价D、招标竞价
在证券投资基金信托关系中,()是基金资产的监护人。A、基金管理人B、基金托管人C、基金公司D、基金董事会
下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()亿元。A、2B、1C、3D、5
以下选项中,不属于银行间债券市场参与者的是()。A、中央银行B、可经营人民币业务的外国银行分行C、非银行金融机构D、非金融机构
以下关于基金资产估值的表述,不正确的是()。 Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 Ⅲ.为保持估值...
下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。 Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...
以下关于证券交易所说法正确的是()。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.
从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为()。 Ⅰ.定期交易系统 Ⅱ.连续交易系统 Ⅲ.指令驱动系统 Ⅳ.报价驱动系统A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.
随机试题
在其他情况不变的情况下,社区卫生服务价格降低会导致大医院服务需求 A.增加
图4-2的几种接线都可以称为母联兼旁路接线,在实际应用中各有优缺点。 操作
国家实行土地登记制度,由()对所管辖的土地进行土地登记造册。
盐酸滴定液标定基准物为
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》GB50854-2013,装饰装修工程的工程量计算正确的有()。A.金属踢脚线按设计图示尺寸以长度计算B.金属扶手带栏
2013年9月,郝晓光博士主编的竖版世界地势图正式出版发行,在这之前的400多年里,中文世界地图都是以横版的姿态一统天下。新的竖版地图克服了传统世界地图适...
在资格审查的方法中,()方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。A:资格预审B:合格制C:有限数量制D:资格后审
关于房屋共有建筑面积分摊,正确的表述有( )A、房屋共有建设面积分摊结果必须经业主同意才能生效B、幢共有建筑面积整幢分摊C、产权双方有合法的权属分割文件的,
下列各项中,属于收益法估价步骤的是()。A.搜集并验证可用于预测估价对象未来净收益的有关数据资料B.搜集房地产价格构成等资料C.测算重新构建价
商业银行按照资金供需双方直接对接原则推动理财业务创新,并应落实以下监管要求()。A.商业银行应建立专营机制,总行要对理财业务实行归口业务管理B.商业银行应对理