首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
admin
2020-12-24
49
问题
共用题干
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
选项
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A:通报相关派出机构
B:刑事处罚
C:行政处罚
D:采取监管措施
答案
CD
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k8NQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
随机试题
关于有效投标价格的说法,正确的是( )。 A.投标报价低于成本 B.投标报价
短期教育规划不包括()。 A.学校贷款 B.政府贷款 C.资助性机构贷款
患者,男性,66岁。因心房纤维颤动入院,护士在测脉搏前推断患者的脉搏最可能为
某饭店拟以客人对饭店产品和服务的认识程度为依据来制定价格,那么该饭店应采用(
代理报检单位不得利用电子报检企业端软件进行()。A.电子报检B.电子申报
下列不属于可摘局部义齿不稳定表现的是A.翅动B.颤动C.摆动D.下沉E.旋转
共用题干 患者,男,30岁。因车祸面部外伤2天,检查见两侧面部不对称,左侧下眼睑肿胀、淤血,口腔检查可见左侧后牙早接触。该患者首先应拍下列哪个片位A:上颌体
某求助者三项心理测验结果汇总,请根据心理测验结果回答下列问题: SDSEPQSCL-90 总粗分48E35焦虑2.8...
Hewouldnotgiveupthoughherealizedthatpeoplewouldnotregardhimasa...
下列劳动者的收入属于工资范围的是()。A:稿费B:奖金C:工作服费用D:计划生育补贴