首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
admin
2020-12-24
38
问题
共用题干
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
选项
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A:通报相关派出机构
B:刑事处罚
C:行政处罚
D:采取监管措施
答案
CD
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/k8NQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第2?5段每段选择1个最佳标题;(2)第...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23?26题要求从所给的6个选项中为第1?4段每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求...
随机试题
采用聚酰胺吸附法检查汽水中人工色素时,汽水需要加热的目的是 A.驱除乙醇 B
下列各项中,属于要约不可撤销情形的有( )。 A、承诺期限届满,受要约人未作出
青霉素类引起的过敏性休克首选 A、去甲肾上腺素 B、异丙肾上腺素 C、
生产和储存的火灾危险性属于乙类的液体其闪点()。
当机械挖槽时,应预留厚()cm左右的一层用人工清挖。A.5B.10C.20D.30
心肌细胞动作电位1期复极的形成是由于ANa+内流BK+外流Cl-内流Da2+内流Ea2+外流
在代理关系中,通常涉及()。A.代理人B.法官C.被代理人D.第三人E.委托人
国内一家上市公司前一年年末支付的股利为每股2元,该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变,去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票...
新产品/业务的()风险是指由新产品/业务引发,因经营、管理或其他行为或外部事件可能导致利益相关方对商业银行产生负面评价,从而对商业银行声誉产生损害的风险。A.
下列关于合并报表中外币报表折算抵销说法正确的是( )。A、母公司实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目以母公司或子公司的记账本位币反映,则应在抵销长期应收应付