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财务会计
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
昕玥
2019-12-17
37
问题
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A: Ⅰ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ.
答案
A
解析
根据《证券法》第197条的规定,未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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