合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 51

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kAW0KKKQ

相关试题推荐

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲...
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.交易业务控制B.研究业务控制C.投资决策控制D.信息披露控制
基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换
基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业
专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C
证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪深证券账户B.开放式基金账户C.沪
在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率
有关开放式基金申购、赎回的原则下列说法正确的是（）。A.采用“已知价”原则B.采用金额申报.份额赎回C.申购.赎回均采用现金方式D.基金管理
以下属于欺诈客户的是（）。A.基金从业人员在宣传.推介和销售基金产品时，应当客观.全面.准确地向投资者推介基金产品.揭示投资风险B.基金从业人员

随机试题

63．关于价格卡特尔的说法，正确的有()。 A．价格卡特尔是一种合作性定价行
下列各项中，以面色苍白、心悸、脉微或芤为主要表现的是 A、气虚证 B、气脱证
下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。
自然垄断是指()。
下列表述不正确的是()oA、道氏理论是波浪理论的发展和补充B、成交量是股价的先行指标C、"V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D、三角形属于持续整理
当可燃包装重量大于物品本身重量()或可燃包装（如泡沫塑料等）体积大于物品本身体积的()时，按丙类确定仓库的火灾危险性。A.1/3,1/2B.1/4,1/2C
受体的阻断剂是（　　）A.筒箭毒B.普萘洛尔C.六烃季胺D.十烃季胺E.酚妥拉明
对员工进行考评时，如果前一名被考评者甲被认为是表现“差”，即使被考评者乙的表现一般，考评者仍然会给出较高的评分。这种误差被称为是考评的()。A:相似偏差B:后
关于贷款展期管理的说法错误的是（　　）。A.现行短期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期限B.中期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期期限的一半C.长期贷款
甲单位是实行国库集中支付的事业单位。2011年2月，甲单位根据预算安排拟采购一台纳入政府采购集中采购目录的实验设备A。由于急需设备A，甲单位决定选择邀请招...

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲...

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.交易业务控制B.研究业务控制C.投资决策控制D.信息披露控制

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业

专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C

证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪深证券账户B.开放式基金账户C.沪

在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率

有关开放式基金申购、赎回的原则下列说法正确的是（）。A.采用“已知价”原则B.采用金额申报.份额赎回C.申购.赎回均采用现金方式D.基金管理

以下属于欺诈客户的是（）。A.基金从业人员在宣传.推介和销售基金产品时，应当客观.全面.准确地向投资者推介基金产品.揭示投资风险B.基金从业人员

63．关于价格卡特尔的说法，正确的有()。 A．价格卡特尔是一种合作性定价行

下列各项中，以面色苍白、心悸、脉微或芤为主要表现的是 A、气虚证 B、气脱证

下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。

自然垄断是指()。

下列表述不正确的是()oA、道氏理论是波浪理论的发展和补充B、成交量是股价的先行指标C、"V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D、三角形属于持续整理

当可燃包装重量大于物品本身重量()或可燃包装（如泡沫塑料等）体积大于物品本身体积的()时，按丙类确定仓库的火灾危险性。A.1/3,1/2B.1/4,1/2C

受体的阻断剂是（ ）A.筒箭毒B.普萘洛尔C.六烃季胺D.十烃季胺E.酚妥拉明

对员工进行考评时，如果前一名被考评者甲被认为是表现“差”，即使被考评者乙的表现一般，考评者仍然会给出较高的评分。这种误差被称为是考评的()。A:相似偏差B:后

关于贷款展期管理的说法错误的是（ ）。A.现行短期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期限B.中期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期期限的一半C.长期贷款

甲单位是实行国库集中支付的事业单位。2011年2月，甲单位根据预算安排拟采购一台纳入政府采购集中采购目录的实验设备A。由于急需设备A，甲单位决定选择邀请招...

受体的阻断剂是（　　）A.筒箭毒B.普萘洛尔C.六烃季胺D.十烃季胺E.酚妥拉明

关于贷款展期管理的说法错误的是（　　）。A.现行短期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期限B.中期贷款的展期期限累计不得超过原贷款期期限的一半C.长期贷款