合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 78

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kAW0KKKQ

相关试题推荐

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲...
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.交易业务控制B.研究业务控制C.投资决策控制D.信息披露控制
基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换
基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业
专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C
证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪深证券账户B.开放式基金账户C.沪
在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率
有关开放式基金申购、赎回的原则下列说法正确的是（）。A.采用“已知价”原则B.采用金额申报.份额赎回C.申购.赎回均采用现金方式D.基金管理
以下属于欺诈客户的是（）。A.基金从业人员在宣传.推介和销售基金产品时，应当客观.全面.准确地向投资者推介基金产品.揭示投资风险B.基金从业人员

随机试题

关于滥用职权与显失公正之间的联系，下列说法中正确的有（　　）。 A、滥用职权与
如果血液中检测HBsAg和抗-HBc均为阴性而且无临床症状，但HBVDNA为阳性
男性，30岁，确诊为急性早幼粒细胞白血病(M3)，化疗时突发DIC，下列检查结果
患儿男，5岁。发现颈侧瘘管5年，关于先天性颈侧瘘管的病因，下列不正确的是 A．
图根导线测量中，以下何项反映了导线全长相对闭合差精度要求（　　）。
炎症时，引起血管通透性增加的因素有 A.血管内皮细胞损伤B.新生毛细血管增多
氧疗指 A通过增加吸人氧量纠正患者缺氧 B通过增加吸入氧浓度纠正患者缺氧
经行邪入少阳的治法是A:解表散寒B:疏风解表C:疏风清热D:解风散寒E:和解表里
冬虫夏草药材的入药部位是A:虫体B:孢子囊C:虫体和子座D:全草E:菌核
某建筑公司承包A市白云山隧道项目，现缺乏一种进口掘进机，公司领导决定用租赁方式向A市建筑机械租赁公司租赁，以节约资金。若A市建筑机械租赁公司的此种掘进机确...

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。A.合规风险管理计划 B.合规政策 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲...

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.交易业务控制B.研究业务控制C.投资决策控制D.信息披露控制

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人.基金托管人出资D.上市交易的股票.债券

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业

专业资产管理公司的两个特征是（）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门C

证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。A.沪深证券账户B.开放式基金账户C.沪

在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.有管理的浮动费率

有关开放式基金申购、赎回的原则下列说法正确的是（）。A.采用“已知价”原则B.采用金额申报.份额赎回C.申购.赎回均采用现金方式D.基金管理

以下属于欺诈客户的是（）。A.基金从业人员在宣传.推介和销售基金产品时，应当客观.全面.准确地向投资者推介基金产品.揭示投资风险B.基金从业人员

关于滥用职权与显失公正之间的联系，下列说法中正确的有（ ）。 A、滥用职权与

如果血液中检测HBsAg和抗-HBc均为阴性而且无临床症状，但HBVDNA为阳性

男性，30岁，确诊为急性早幼粒细胞白血病(M3)，化疗时突发DIC，下列检查结果

患儿男，5岁。发现颈侧瘘管5年，关于先天性颈侧瘘管的病因，下列不正确的是 A．

图根导线测量中，以下何项反映了导线全长相对闭合差精度要求（ ）。

炎症时，引起血管通透性增加的因素有 A.血管内皮细胞损伤B.新生毛细血管增多

氧疗指 A通过增加吸人氧量纠正患者缺氧 B通过增加吸入氧浓度纠正患者缺氧

经行邪入少阳的治法是A:解表散寒B:疏风解表C:疏风清热D:解风散寒E:和解表里

冬虫夏草药材的入药部位是A:虫体B:孢子囊C:虫体和子座D:全草E:菌核

某建筑公司承包A市白云山隧道项目，现缺乏一种进口掘进机，公司领导决定用租赁方式向A市建筑机械租赁公司租赁，以节约资金。若A市建筑机械租赁公司的此种掘进机确...

关于滥用职权与显失公正之间的联系，下列说法中正确的有（　　）。 A、滥用职权与

图根导线测量中，以下何项反映了导线全长相对闭合差精度要求（　　）。