首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列( )情形之一的,应及时提出回避。[2
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列( )情形之一的,应及时提出回避。[2
天天题库
2020-05-20
28
问题
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列( )情形之一的,应及时提出回避。[2008年真题] A. 某发审委委员持有发行人的股票 B. 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C. 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D. 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
选项
答案
D
解析
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第15条规定,发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项,“持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责”,持股很少比如持有100股,并不影响其公正履行职责。B项,私下接触,并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项,还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kD0pKKKQ
相关试题推荐
一个公司支付了当前股利$1.50,股票价格$60。公司的当前税率是35%。如果公
假设S=股票价格和X=行权价格,以下哪项关于期权支付的表述是错误的? A、S
汽车行业分析师发现,A公司股价波动幅度相对于B公司更大,那么就这两家公司的股票期
关于Dyle公司已发行股票的信息如下所示: Dyle公司的普通股股利收益率为:
以下哪项表述是错误的? A、完全的和备有良好证明文件的内部控制可以导致更少的信
作业的流程图用于 A、目视检查,观察,以及将流程文件化,目的是评估控制流程的效
Calvin软件公司投资购买了Biotech公司的权益性股票。公司持股权占到了公
Grand公司可发行10,000,000股每股面值为$10的股票,其中2,000
D不动产公司最近的财务报告显示在外流通的普通股股票140,000股,每股面值10
以下哪项关于股票期权的说法是不正确的? A、授予员工股票期权的目的在于鼓励员工
随机试题
隧道监控量测时,测点应安设在距开挖面()m的范围内。
(2009年)刘某出资12万元设立了一个一人有限责任公司。公司存续期间,刘某的下
下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来()。
(2006年真题)西汉武帝时颁布“告缗令”的目的主要是( )。 A.加强社会
根据《建筑桩基技术规范》(JGJ94—2008),对于桩身周围有液化土层的低桩承台,下列关于液化土层对单桩极限承载力影响的分析中,正确的是( )。
当存在( )情形时,期末库存商品应按可变现净值计价。 A.市价持续下跌,并且在可预见的未来无回升的希望 B.因商品更新换代,原有商品已不再适应...
数据的完整性取决于交易系统的用途。除数据库的长度标准以外,还应注意下列价格成分是否完整:开盘价、最髙价、最低价、收盘价,以及对应的成交量和持仓量。()
某家具生产公司的施工机械有电刨、电钻、电锯等,还有小型轮式起重机、叉车、运输车辆等设备。主要的生产过程包括材料运输和装卸、木材烘干、型材加工、组装、喷漆等...
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.3B.5C.7D.10
下列选项中,属于房地产价格特征的有()。A.房地产价格受区位的影响很大B.房地产价格的实质是房地产权益的价格C.房地产价格既有交换代价的价格,也有使用代价