银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人...

admin2020-12-24 27

问题银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的措施不包括（）。

选项 A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.限制资金转让
D.责令辞退董事、高级管理人员

答案D

解析D项应是责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。考点《银行业监督管理法》

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人...

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段

中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守.滥用职权.徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权，促进基金财产的高

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则

（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.内幕消息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D

金融市场参与者中（）的作用比较特殊。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月

属于紧急避孕药的是 A、复方左炔诺孕酮片 B、左炔诺孕酮片 C、米非司酮片

ToGA临床研究证实，曲妥珠单抗(赫赛汀)联合化疗可改善HER2阳性晚期胃癌患者

张先生4月份实际出勤天数为20天(该月制度工作时间为22天)。此外，4月10日，

下列属于跨期套利的有（）。 Ⅰ．买入A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖

对于常规的技术方案，基准收益率越小，则（）。

狭义的资产负债管理是通过对银行表内外资产负债的品种、数量、期限和风险进行选择和控

个人对征信的异议处理结果仍然有异议的，可以采取的处理方法有()。

下列说法中不正确的有（　）。

生晒参的性状鉴别特征是

单端固定桥又称A.半固定桥B.复合固定桥C.悬臂固定桥D.完全固定桥E.双端固定桥

银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严 重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人...

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段

中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守.滥用职权.徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权，促进基金财产的高

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则

（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.内幕消息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D

金融市场参与者中（）的作用比较特殊。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ．提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月

属于紧急避孕药的是 A、复方左炔诺孕酮片 B、左炔诺孕酮片 C、米非司酮片

ToGA临床研究证实，曲妥珠单抗(赫赛汀)联合化疗可改善HER2阳性晚期胃癌患者

张先生4月份实际出勤天数为20天(该月制度工作时间为22天)。此外，4月10日，

下列属于跨期套利的有（）。 Ⅰ．买入A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时卖

对于常规的技术方案，基准收益率越小，则（）。

狭义的资产负债管理是通过对银行表内外资产负债的品种、数量、期限和风险进行选择和控

个人对征信的异议处理结果仍然有异议的，可以采取的处理方法有()。

下列说法中不正确的有（ ）。

生晒参的性状鉴别特征是

单端固定桥又称A.半固定桥B.复合固定桥C.悬臂固定桥D.完全固定桥E.双端固定桥

银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人...

下列说法中不正确的有（　）。