首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在...
以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在...
admin
2020-12-24
27
问题
以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。
Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
Ⅱ.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅳ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ
答案
C
解析
从业人员不得从事以下活动：编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kJbeKKKQ
相关试题推荐
对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（）个月发布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的.不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、...
（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.①
关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是（）。A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价
随机试题
急性中毒病员，当诊断不明时，应选择的洗胃液是（ ）。 A、1∶5000高锰酸
银行与借款人、其他第三人签订担保协议后，当（）时，可通过执行担保来收回贷款本息。
腹部外伤伴有内出血休克，最重要的处理原则是 A、补充液体 B、给予镇静药
含马钱组分的中成药是 A九分散B山药丸C舒筋丸
最广义的投资银行定义是指（）。
碾压混凝土VC值太大表示()。
简述激发学生学习动机的主要途径。
客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在
关于亲合，正确的说法包括()A:压力越大，亲合倾向越强B:高焦虑者亲台倾向较强C:出生顺序影响个体亲合倾向D:恐惧时，亲合倾向会增强
属于现代人力资源管理的基本原理的是（）。A.同素异构原理B.动态优势原理C.互补增值原理D.激励强化原理E.公平竞争原理
