经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3

Freeti2020-05-20 36

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

选项

答案D

解析考点：考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kPjpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3

根据《基金会管理条例》，基金会的决策机构是（）。 A.董事会 B.监事会

梅某从社区安康家庭服务机构聘用了小陈到家中护理患精神病的母亲。根据《家庭服务业管

自然人之间借款合同自出借人提供借款时生效，下列情形中，可以认为满足\"出借人提供借

下列属于一审辩论终结后未获批准，房屋租赁合同无效情形的有（）。 A、出租人就未

根据《合同法》的规定，债务人可以将标的物提存的情形有（）。 A、债权人出国旅游

在下列情形下，最高额抵押权人的债权可以确定的有（）。 A、约定的债权确定期间届

下列属于基于公法行为的物权变动的情形有（）。 A、小刘因人民法院的判决书取得了

下列情形中，不发生标的物所有权转移的有（）。 A、甲出售房屋给乙，已交付但未登

关于同一抵押物上多个抵押权并存的情形，下列说法正确的有（）。 A、抵押权已登记

下列选项中，属于当事人可以申请预告登记的情形有（）。 A、以预购商品房设定抵押

蓄电池与直流屏之间的联络电缆长期允许载流量，应按蓄电池1h放电率选择。联络电缆电

关于我国政府信息公开，下列说法错误的是()。

患者，男，30岁。因高热肺部感染入院，责任护士在评估患者时发现患者有吸毒史，患者

将神经症产生归结于形成错误的操作条件反射的观点是（　　）。

砂烫鸡内金的功能是

股份有限公司发起人认购的股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A.1B

若潮气量减少一半，而呼吸频率加快一倍，则()A.肺通气量增加B.肺通气量减少C.肺泡通气量增加D.肺泡通气量减少E.肺泡通气量不变

班级

创造性思维的三个主要特点是（）。A.独创性、流畅性、新颖性B.独创性、流畅性、变通性C.流畅性、变通性、新颖性D.流畅性、灵活性、变通性

1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体（　　）。A.强学会B.保国会C.兴中会D.同盟会

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3

根据《基金会管理条例》，基金会的决策机构是（）。 A.董事会 B.监事会

梅某从社区安康家庭服务机构聘用了小陈到家中护理患精神病的母亲。根据《家庭服务业管

自然人之间借款合同自出借人提供借款时生效，下列情形中，可以认为满足\"出借人提供借

下列属于一审辩论终结后未获批准，房屋租赁合同无效情形的有（）。 A、出租人就未

根据《合同法》的规定，债务人可以将标的物提存的情形有（）。 A、债权人出国旅游

在下列情形下，最高额抵押权人的债权可以确定的有（）。 A、约定的债权确定期间届

下列属于基于公法行为的物权变动的情形有（）。 A、小刘因人民法院的判决书取得了

下列情形中，不发生标的物所有权转移的有（）。 A、甲出售房屋给乙，已交付但未登

关于同一抵押物上多个抵押权并存的情形，下列说法正确的有（）。 A、抵押权已登记

下列选项中，属于当事人可以申请预告登记的情形有（）。 A、以预购商品房设定抵押

蓄电池与直流屏之间的联络电缆长期允许载流量，应按蓄电池1h放电率选择。联络电缆电

关于我国政府信息公开，下列说法错误的是()。

患者，男，30岁。因高热肺部感染入院，责任护士在评估患者时发现患者有吸毒史，患者

将神经症产生归结于形成错误的操作条件反射的观点是（ ）。

砂烫鸡内金的功能是

股份有限公司发起人认购的股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A.1B

若潮气量减少一半，而呼吸频率加快一倍，则()A.肺通气量增加B.肺通气量减少C.肺泡通气量增加D.肺泡通气量减少E.肺泡通气量不变

班级

创造性思维的三个主要特点是（）。A.独创性、流畅性、新颖性B.独创性、流畅性、变通性C.流畅性、变通性、新颖性D.流畅性、灵活性、变通性

1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体（ ）。A.强学会B.保国会C.兴中会D.同盟会

将神经症产生归结于形成错误的操作条件反射的观点是（　　）。

1894年，孙中山联合一些反清志士，在檀香山组织了革命团体（　　）。A.强学会B.保国会C.兴中会D.同盟会