根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人 B.股份有限公司首次公开发行

admin2020-12-24 67

问题根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。

选项 A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案BCD

解析本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

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