首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违
题库总管
2019-12-17
51
问题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券B:未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告D:证券公司未按照规定为客户开立账户
答案
AC
解析
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(3)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kRGfKKKQ
相关试题推荐
()是指一定数量的一组被评人,在规定时间内就给定的问题进行讨论。
关于外国企业常驻代表机构聘用中国雇员的管理规定,下列说法错误的是()。
支付令是人民法院依照()规定的督促程序,根据债权人的申请,向债务人发出的限期履行
仲裁时效中断,下列对仲裁期间重新计算规定的说法错误的是()。
根据我国企业年金的相关规定,企业缴费在工资总额()以内的部分可以从成本中列支。
()是对企业管理各基本方面规定的活动框架。
劳动法所规定的劳动标准,属于强制性法律规范的是()。[2012年11月三级真题]
导航电子地图外业调查 1)工程概况 根据××测绘及导航电子地图资质单位规定:
根据国家有关法规规定必须实施工程监理的建设工程是()。
《中华人民共和国招标投标法》规定的招标方式是()。
随机试题
一般情况下,比例税率的优点是()。 A、税负公平 B、征收效率高 C、具有
一定时间内,某人群中发生某病新病例的频率为 A.病死率 B.发病率 C.死
关于定期租船特点的说法,正确的是()。
根据农产品需求弹性系数,富有弹性的农产品是指需求量的变化幅度( )价格的变化幅
童年期是多事之秋,心理学家称之为“危险期”,因此,对这一阶段的少年一定要严加看管
阅读关于“亚热带气候类型”的图文资料,按要求完成教学设计任务。 材料一《义务教育地理课程标准(2011年版)》的标准要求:“运用世界气候类型分布图说出...
一上市公司总资产周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、毛利率均下降,以下保代的哪些回复符合逻辑( )A.毛利率降低主要原因是低价格销售给子公司代为销售B.
关于肿瘤标记物的临床意义下列哪项不正确A.原发肿瘤的发现及探测B.明确恶性肿瘤的诊断C.肿瘤高危人群的筛查D.肿瘤复发与转移的监测
评价装饰效果主要考虑( )。A、质感B、耐久性C、经济性D、环保性
严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。A:统一领导B:各司其职C:各负其责D:加强协作