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违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违
题库总管
2019-12-17
43
问题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券B:未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告D:证券公司未按照规定为客户开立账户
答案
AC
解析
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(3)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
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