首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B. 梳理
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B. 梳理
admin
2020-12-24
44
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
选项
A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B. 梳理整合各项法律法规. 规章制度,开展合规培训
C. 代表有需要的客户履行职责
D. 定期传达监管要求,营造公司合规文化. 提高员工合规意识
答案
C
解析
除ABD三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kUo0KKKQ
相关试题推荐
()指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。A.购
()指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A、0.50%B、1.00%C、1.50%D、2.00%
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括()。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节,以下对于事前、事中以及事后说法错误的是()。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项()关于贝塔系数的说法完全正确的是()。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系
事前和事后风险指标的区别()。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用
目前,我国货币基金的管理费率为()A、0.25%B、0.33%C、1.50%D、0.10%
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币,8月16日的基金资产净值为50100万元人民币,该股票基金的基金管理费率为1.5%,该年实...
合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险
随机试题
确定人生价值目标的重要前提是( )。 A、人生价值目标要与社会主义核心价值体
下列所得按年计算缴纳个人所得税的是()。 A.劳务报酬所得 B.中奖所得
薪酬支付方式中,()奖励大,刺激性强,业务员的“危机意识”最高。
A.向左平移2个单位长度,再向上平移2个单位长度 B.向右平移2个单位长度,再向上平移2个单位长度 C.向左平移2个单位长度,再向下平移2个单位长度 D.
下列房产中,可以免证房产税的有()。
强力枇杷露的功效
由岩石的点荷载试验所获得的点荷载强度指标为下列哪种比值? A.试件破坏时的荷载与试件直径的平方之比 B.试件破坏时的荷载与试件的高度之比 C.试件破...
下列关于招标控制价的说法中,正确的是()。A.招标控制价必须由招标人编制B.招标控制价只需公布总价C.招标人不得对招标控制价提出异议D.招标控制价不应上调
关于创伤性神经瘤的形成下列哪项是正确的A.神经纤维细胞增生B.神经纤维断裂变性C.神经鞘细胞增生形成带状的合体细胞D.再生轴突与增生的结缔组织混杂在一起卷
在对生活境遇不良的儿童实施救助的过程中,()是指通过介入外部监督或者强制等方式,防止儿童被虐待、忽视及剥削。A.支持性服务B.保护性服务C.补充性服务D.