2. 金融经济
  3. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B. 梳理

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B. 梳理

admin2020-12-24  51
问题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。
选项 A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B. 梳理整合各项法律法规. 规章制度，开展合规培训
C. 代表有需要的客户履行职责
D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化. 提高员工合规意识
答案C
解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kUo0KKKQ
相关试题推荐
随机试题